華融證券基金部原總經(jīng)理私下接受客戶委托并出資千萬炒股被罰

證監(jiān)會近日披露的一份市場禁入決定書顯示，華融證券基金業(yè)務(wù)部原總經(jīng)理賀文哲私下接受客戶委托買賣證券，并出資1000萬元合伙違法買賣股票，最終導(dǎo)致虧損83萬元并被10年證券市場禁入措施。而操盤者賀凱被處以5年證券市場禁入措施，其先后在華融證券基金業(yè)務(wù)部、專戶理財部從事證券期貨投資交易。

賀文哲于2004年4月20日取得證券從業(yè)資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券簽訂勞動合同，擔任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

賀凱于2014年3月8日取得證券從業(yè)資格。2016年1月至9月就職于方正證券，擔任自營衍生品部投資經(jīng)理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動合同，先后在基金業(yè)務(wù)部、專戶理財部從事證券期貨投資交易。

市場禁入決定書顯示，不晚于2016年9月7日，管某薇與賀文哲達成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤手代理其買賣證券，管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將1000萬元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶中。2016年9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部開立證券賬戶，該賬戶由管某薇使用。2016年9月9日，管某薇通過其控制的建設(shè)銀行賬戶向“管某云”證券賬戶關(guān)聯(lián)的資金賬戶轉(zhuǎn)入資金共計3785.20696萬元，該資金中包括管某薇自有資金2785.20696萬元和賀文哲通過劉某轉(zhuǎn)入的資金1000萬元。

不晚于2016年9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶賬號、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶買賣證券，并與賀凱約定由其獲得買賣證券收益的20%。不晚于2016年9月12日，賀文哲將證券賬戶賬號和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買賣活動。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進行具體證券買賣活動，賀文哲可隨時登陸該賬戶賬號，從而掌握該賬戶交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶中的1000萬元來自賀文哲、劉某的情況。

證監(jiān)會調(diào)查認定，涉案期間，“管某云”證券賬戶共交易“億陽信通”“積成電子”“金財互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶累計成交金額1.81億元，持有股票市值2748.88萬元，賬面虧損83.41萬元。管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

證監(jiān)會決定，對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

附：中國證監(jiān)會市場禁入決定書(賀文哲、賀凱)

〔2018〕17號

當事人：賀文哲，男，1977年1月出生，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

賀凱，男，1973年5月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員違法買賣股票案進行了立案調(diào)查、審理，依法向當事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，賀文哲、賀凱存在以下違法事實：

一、賀文哲、賀凱證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

(一)賀文哲證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

賀文哲于2004年4月20日取得證券從業(yè)資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券股份有限公司(以下簡稱華融證券)簽訂勞動合同，擔任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

(二)賀凱證券從業(yè)經(jīng)歷及任職情況

賀凱于2014年3月8日取得證券從業(yè)資格。2016年1月至9月就職于方正證券股份有限公司，擔任自營衍生品部投資經(jīng)理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動合同，先后在基金業(yè)務(wù)部、專戶理財部從事證券期貨投資交易。

二、賀文哲、賀凱私下接受客戶委托買賣證券、賀文哲違法買賣股票情況

不晚于2016年9月7日，管某薇與賀文哲達成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤手代理其買賣證券，管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將10,000,000.00元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶中。9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部開立證券賬戶，該賬戶由管某薇使用。9月9日，管某薇通過其控制的建設(shè)銀行賬戶向“管某云”證券賬戶關(guān)聯(lián)的資金賬戶轉(zhuǎn)入資金共計37,852,069.60元，該資金中包括管某薇自有資金27,852,069.60元和賀文哲通過劉某轉(zhuǎn)入的資金10,000,000.00元。不晚于9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶賬號、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶買賣證券，并與賀凱約定由其獲得買賣證券收益的20%。不晚于9月12日，賀文哲將證券賬戶賬號和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買賣活動。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進行具體證券買賣活動，賀文哲可隨時登陸該賬戶賬號，從而掌握該賬戶交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶中的10,000,000.00元來自賀文哲、劉某的情況。

涉案期間，“管某云”證券賬戶共交易“億陽信通”“積成電子”“金財互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶累計成交金額180,606,142.00元，其中買入金額109,956,469.00元，賣出金額70,649,673.00元，持有股票市值27,488,800.00元，賬面虧損834,073.03元。管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

以上事實有相關(guān)人員勞動合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。

我會認為，賀文哲的上述行為違反《證券法》第四十三條、第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條所述情形。賀凱的上述行為違反《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述情形。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項、第五條，我會決定：

對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述人員不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2018年11月8日