近日，山東保監(jiān)局發(fā)布“魯保監(jiān)罰〔2018〕23號”行政處罰決定書，對北京聯(lián)合保險經(jīng)紀(jì)有限公司山東省分公司(以下簡稱北京聯(lián)合保險經(jīng)紀(jì)山東省分公司)的相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

文件顯示，北京聯(lián)合保險經(jīng)紀(jì)山東省分公司存在未按規(guī)定管理業(yè)務(wù)檔案的違法行為。該公司2017年至2018年4月的業(yè)務(wù)檔案，未按規(guī)定記載被保險人名稱或者姓名、保險金額、保險費(fèi)交付等情況。

時任北京聯(lián)合保險經(jīng)紀(jì)山東省分公司主要負(fù)責(zé)人賀慶祝是對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

文件指出，上述行為違反了《保險經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修正)第三十二條的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第八十條第六項(xiàng)，山東保監(jiān)局決定對北京聯(lián)合保險經(jīng)紀(jì)山東省分公司警告并罰款1萬元，對賀慶祝警告并罰款0.2萬元。