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據(jù)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(下稱“香港證監(jiān)會”)網(wǎng)站消息，香港證監(jiān)會譴責(zé)金瑞期貨(香港)有限公司(下稱“金瑞期貨”)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢／恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會亦禁止金瑞期貨的前執(zhí)行董事兼負(fù)責(zé)人員沈純(男)重投業(yè)界六個月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

金瑞期貨的另一名負(fù)責(zé)人員蔣曉晴(女)被暫時吊銷牌照，為期五個月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨在關(guān)鍵時間容許258名客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監(jiān)會識別到存入四名客戶的帳戶內(nèi)的部分存款屬異乎尋常及／或可疑且與客戶申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶進(jìn)行了若干查詢，但有關(guān)查詢并不足夠，未能圓滿解釋該等可疑交易。

香港證監(jiān)會進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，金瑞期貨沒有遵從其開戶程序，當(dāng)中規(guī)定其職員須在開戶前對客戶進(jìn)行打擊洗錢調(diào)查，包括識別客戶是否政治人物或名列現(xiàn)有的恐怖分子及制裁名單。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒有履行他們作為該公司的負(fù)責(zé)人員及高級管理層的職責(zé)。

香港證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

企業(yè)官網(wǎng)顯示，金瑞期貨股份有限公司成立于1997年，注冊資本9.33億元，控股股東為財富世界500強(qiáng)企業(yè)江西銅業(yè)集團(tuán)。金瑞期貨總部設(shè)于深圳，下轄深圳、廣州、上海、江蘇、江西、湖南、大連、青島、云南分公司及北京、鄭州、杭州、贛州、鷹潭、福州營業(yè)部等十五家分支機(jī)構(gòu)，金瑞期貨(香港)有限公司、金瑞前海資本管理(深圳)有限公司兩家子公司。(中新經(jīng)緯APP)