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海南證監(jiān)局網(wǎng)站2日消息，因存在三項問題，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(下稱“港澳資訊”)被采取責(zé)令改正的措施。

截圖來源：海南證監(jiān)局網(wǎng)站

海南證監(jiān)局稱，經(jīng)查，港澳資訊在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：一是部分營銷人員、投顧人員在營銷和提供投顧服務(wù)過程中未向客戶提供姓名或執(zhí)業(yè)資格等信息；二是個別投資顧問向客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風(fēng)險；三是部分營銷人員在業(yè)務(wù)推廣過程中，對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性營銷宣傳。

海南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十二條、第十九條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對港澳資訊采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。港澳資訊應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)行為，在收到本決定書之日起30日內(nèi)，書面向海南證監(jiān)局報告整改情況。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司成立于1994年，法定代表人、董事長為喬光豪。公司經(jīng)營范圍包括：證券投資咨詢，第二類增值電信業(yè)務(wù)中的國內(nèi)呼叫中心業(yè)務(wù)、信息服務(wù)業(yè)務(wù)(不含互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù))，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)等。

官網(wǎng)顯示，該公司具有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證和中國工業(yè)和信息化部頒發(fā)的跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)資格許可證。(中新經(jīng)緯APP)