針對(duì)*ST光一轉(zhuǎn)讓債權(quán)一事，4日盤后，深交所下發(fā)了關(guān)注函。

(相關(guān)資料圖)

關(guān)注函顯示，2022年12月30日晚間，*ST光一披露《關(guān)于公司簽署<債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的公告》稱，與江蘇弘昌企業(yè)管理有限公司(下稱“江蘇弘昌”)、豐田三共(上海)新能源科技有限公司(下稱“上海豐田三共”)簽署《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以22083.62萬元轉(zhuǎn)讓公司對(duì)控股股東光一投資占用資金債權(quán)，其中江蘇弘昌受讓19000萬元債權(quán)，上海豐田三共受讓剩余差額部分。截至公告披露日，光一投資歸還資金占用金額本息合計(jì)26963.62萬元，占用公司資金已全部清償完畢。

當(dāng)時(shí)，*ST光一在公告中稱，本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽訂有利于妥善解決光一投資資金占用問題，降低公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)優(yōu)化公司資產(chǎn)流動(dòng)性狀況，提高公司經(jīng)營(yíng)效率，符合公司發(fā)展規(guī)劃和整體利益。

資料顯示，上海豐田三共成立于2022年9月1日，江蘇弘昌成立于2022年8月8日，后者主營(yíng)業(yè)務(wù)為商務(wù)服務(wù)業(yè)，股東林金旺持股73.68%，其個(gè)人僅投資設(shè)立江蘇弘昌一家公司。

對(duì)此，深交所要求結(jié)合江蘇弘昌及上海豐田三共的業(yè)務(wù)范圍、對(duì)外投資等情況，分別說明二者受讓相關(guān)債權(quán)的原因、合理性及必要性；二者資金實(shí)力與受讓債權(quán)金額是否匹配，資金來源及合法合規(guī)性，并報(bào)備相關(guān)資金流水憑證。

同時(shí)要求*ST光一說明，公司、公司控股股東、實(shí)際控制人、江蘇弘昌、上海豐田三共相互之間是否存在其他未披露的協(xié)議或相關(guān)安排，是否存在其他與本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易相關(guān)的應(yīng)當(dāng)披露而未披露的一攬子協(xié)議，公司是否為相關(guān)款項(xiàng)的籌措、支付等承擔(dān)任何義務(wù)或責(zé)任，本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否不附帶任何條件、不可撤銷或變更，并報(bào)備各方對(duì)上述事項(xiàng)的說明材料。

此外，上海市錦天城(南京)律師事務(wù)所為資金管理方，對(duì)上述事項(xiàng)代收代付的相關(guān)資金承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。深交所要求結(jié)合商業(yè)慣例、交易條款、付款安排等情況，補(bǔ)充說明上述安排的原因及合理性，并說明截至2022年12月31日公司是否實(shí)際收到債權(quán)轉(zhuǎn)讓款，公司資金占用問題是否實(shí)際解決。

結(jié)合上述情況補(bǔ)充，說明本次債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)預(yù)計(jì)對(duì)公司2022年當(dāng)期損益和期末凈資產(chǎn)的影響，相關(guān)會(huì)計(jì)處理、依據(jù)及合規(guī)性，并充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，深交所要求，說明本次《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的籌劃過程，包括重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)、主要參與人員，公司是否按規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人登記及保密工作，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬是否存在買賣公司股票的行為，是否存在泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕知情人買賣公司股票等情形，并補(bǔ)充報(bào)備上述事項(xiàng)的內(nèi)幕信息知情人名單。詳細(xì)說明近期接待機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者調(diào)研的情況，是否存在違反公平披露原則的事項(xiàng)。

此前，因占資、信披等問題，2022年12月30日，*ST光一董事會(huì)、控股股東光一投資、實(shí)控人龍昌明一起收到深交所監(jiān)管函。

當(dāng)日盤后，*ST光一公告稱，董事會(huì)收到深交所出具的監(jiān)管函。監(jiān)管函指出，*ST光一董事會(huì)在控股股東多次未按約定期限履行還款義務(wù)的情況下，屢次以控股股東“資金籌措計(jì)劃暫未落實(shí)到位”“若公司啟動(dòng)司法程序拍賣其持有的股份，公司將會(huì)出現(xiàn)控制權(quán)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)”為由，放任其屢次拖延償還占用資金，未對(duì)其采取實(shí)質(zhì)性追償措施。截至目前，公司控股股東仍占用公司資金本息合計(jì)21060.52萬元。

同日，深交所還對(duì)光一投資、龍昌明出具了監(jiān)管函。其中稱，2020年6月，光一投資與盧康簽訂《借款協(xié)議》，約定由光一投資提供履約保證金、盧康提供借款資金，以大宗交易方式，通過盧康控制的證券交易賬戶，將上述資金用于購(gòu)買光一投資持有的193.5萬股*ST光一股票，持有期間相關(guān)盈虧由光一投資承擔(dān)。光一投資、龍昌明于2020年6月30日通過*ST光一發(fā)布公告，披露了通過大宗交易減持*ST光一股份283.5萬股(含上述193.5萬股)等信息，但未披露上述借款協(xié)議及相關(guān)證券賬戶約定事項(xiàng)。

值得一提的是，2022年12月29日晚間，*ST光一公告披露，12月28日收到南京中院送達(dá)的決定書，南京中院決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整程序。若南京中院依法受理申請(qǐng)人對(duì)公司提出的重整申請(qǐng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)公司股票交易疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

資料顯示，*ST光一成立于2000年4月，實(shí)控人為龍昌明，是國(guó)內(nèi)較早從事用電信息采集系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專業(yè)廠家之一，主營(yíng)業(yè)務(wù)為智能用電信息采集系統(tǒng)的軟、硬件研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。

二級(jí)市場(chǎng)上，*ST光一4日收?qǐng)?bào)5.10元/股，跌幅3.77%，目前公司總市值20.80億元。據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)，2022年全年，*ST光一累計(jì)漲54.17%。(中新經(jīng)緯APP)