據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站3日消息，因存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形，成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

來(lái)源：四川證監(jiān)局

(資料圖)

具體來(lái)看，四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司存在以下違規(guī)行為：

一是實(shí)際辦公地址、員工情況與基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息不一致。

四川證監(jiān)局表示，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第二十五條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”的規(guī)定。

二是在管基金的部分投資者未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理程序。

四川證監(jiān)局稱，上述情形違反了《私募辦法》第十六條“私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)”的規(guī)定。

三是部分基金產(chǎn)品賬戶管理使用混亂。

四川證監(jiān)局表示，上述情形違反了《私募辦法》第四條“私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)”的規(guī)定。

四是存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情形，違反了《私募辦法》第二十三條“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：……(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”的規(guī)定。

根據(jù)《私募辦法》第三十三條之規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

天眼查APP顯示，成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司成立時(shí)間為2012年10月16日，位于四川省成都市，注冊(cè)資本為3000萬(wàn)人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息顯示，成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司企業(yè)性質(zhì)為內(nèi)資企業(yè)，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型為私募股權(quán)投資基金，全職員工人數(shù)6人，取得基金從業(yè)人數(shù)為5人。

來(lái)源：基金業(yè)協(xié)會(huì)

該公司實(shí)控人、法定代表人、董事長(zhǎng)為李幫，曾任華夏證券四川管理總部投資銀行部副經(jīng)理、四川華一投資管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、四川省發(fā)展(控股)有限公司投資銀行部總經(jīng)理，2012年9月起在成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司任職。(中新經(jīng)緯APP)