同一天，*ST光一董事會、控股股東、實控人一起收到了深交所的監(jiān)管函。

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30日盤后，*ST光一公告稱，董事會收到深交所出具的監(jiān)管函。其中指出，公司控股股東江蘇光一投資管理有限責任公司(下稱光一投資)，自2017年以來多次占用公司資金，截至2021年12月31日仍未歸還公司本息合計21060.52億元，導(dǎo)致公司2021年年報被出具無法表示意見的審計報告。

來源：*ST光一公告

2022年10月10日，*ST光一披露《關(guān)于公司股票交易被實施其他風險警示相關(guān)事項進展公告》稱，控股股東曾在法院調(diào)解中承諾于2022年8月31日前向公司支付5000萬元資金占用款，于2022年9月30日前向公司支付1.1億元資金占用款，但控股股東未按照約定時間履行兩期還款義務(wù)。

2022年11月1日，*ST光一披露《關(guān)于公司主要債務(wù)處置方案的公告》(下稱《債務(wù)處置方案》)稱，若控股股東未能在2022年12月16日前全部解決占用公司資金問題，公司將立即啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行。

2022年12月27日，*ST光一回復(fù)關(guān)注函稱，公司未依照《債務(wù)處置方案》啟動司法程序，并再次保證若受讓方未能在2022年12月31日前支付全部債權(quán)轉(zhuǎn)讓款，公司將于2023年1月1日起啟動司法程序，對光一投資申請強制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。

深交所認為，*ST光一董事會在控股股東多次未按約定期限履行還款義務(wù)的情況下，屢次以控股股東“資金籌措計劃暫未落實到位”“若公司啟動司法程序拍賣其持有的股份，公司將會出現(xiàn)控制權(quán)不穩(wěn)定的風險”為由，放任其屢次拖延償還占用資金，未對其采取實質(zhì)性追償措施。截至目前，公司控股股東仍占用公司資金本息合計21060.52萬元。

上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.2.2條的規(guī)定。深交所要求*ST光一董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，勤勉盡責，盡快采取措施督促控股股東解決資金占用問題，杜絕上述問題再次發(fā)生。

資料顯示，*ST光一成立于2000年4月，實控人為龍昌明，是國內(nèi)較早從事用電信息采集系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專業(yè)廠家之一，主營業(yè)務(wù)為智能用電信息采集系統(tǒng)的軟、硬件研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。

同日，深交所還對光一投資、龍昌明出具了監(jiān)管函。其中稱，2020年6月，光一投資與盧康簽訂《借款協(xié)議》，約定由光一投資提供履約保證金、盧康提供借款資金，以大宗交易方式，通過盧康控制的證券交易賬戶，將上述資金用于購買光一投資持有的193.5萬股*ST光一股票，持有期間相關(guān)盈虧由光一投資承擔。

來源：*ST光一公告

即：光一投資通過大宗交易方式，以他人名義購入光一投資持有的*ST光一股票，并以他人名義實際持有六個月后以集中競價交易方式售出。光一投資、龍昌明于2020年6月30日通過*ST光一發(fā)布公告，披露了通過大宗交易減持*ST光一股份283.5萬股(含上述193.5萬股)等信息，但未披露上述借款協(xié)議及相關(guān)證券賬戶約定事項。

上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.3.2條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十五條第三款的規(guī)定。深交所要求光一投資、龍昌明充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

值得一提的是，12月29日晚間，*ST光一發(fā)布公告稱，12月28日，公司收到南京中院送達的決定書，南京中院決定對公司啟動預(yù)重整程序。若南京中院依法受理申請人對公司提出的重整申請，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所將對公司股票交易疊加實施退市風險警示。

*ST光一稱，截至本報告披露日，公司是否進入重整程序尚存在重大不確定性；若南京中院決定公司進入重整程序，公司將積極配合法院及管理人開展相關(guān)工作，并依法履行債務(wù)人的法定義務(wù)；若公司因重整失敗而被宣告破產(chǎn)，則公司股票將面臨被終止上市的風險。

二級市場上，截至12月30日收盤，*ST光一跌1.89%，報價5.18元，總市值21億元。2022年全年，*ST光一累計漲54.17%。(中新經(jīng)緯APP)