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【全球時(shí)快訊】中金嶺南期貨被警示：居間人行為管理不到位等
【資料圖】
17日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露行政執(zhí)法決定書顯示，對(duì)深圳市中金嶺南期貨有限公司(下稱中金嶺南期貨)采取出具警示函。
深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等。
來源：深圳證監(jiān)局
上述問題反映出中金嶺南期貨內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局要求中金嶺南期貨應(yīng)強(qiáng)化居間人管理，規(guī)范居間人行為，加強(qiáng)外接系統(tǒng)合規(guī)評(píng)估，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起15日內(nèi)提交書面報(bào)告。
官網(wǎng)介紹，中金嶺南期貨成立于1993年3月，注冊(cè)資本人民幣5.6億元，是首批經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、由國(guó)家工商行政管理局核準(zhǔn)登記的大型專業(yè)期貨公司之一，是深交所上市公司中金嶺南(000060)的全資子公司。經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)，為中金所、上交所、大商所、鄭商所、上海國(guó)際能源交易中心、廣交所的會(huì)員。
中金嶺南期貨總部位于深圳，下轄濟(jì)南、臨沂2家營(yíng)業(yè)部，以及深圳中金嶺南金匯資本管理有限公司、中金嶺南經(jīng)貿(mào)(深圳)有限公司2家全資子公司。(中新經(jīng)緯APP)
