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天天微速訊：百億私募踩雷，起訴申萬(wàn)宏源等機(jī)構(gòu)索賠1.13億元，啥情況？
(鄧芷若)11日，申萬(wàn)宏源發(fā)布了關(guān)于所屬子公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告。公告顯示，上海映雪投資管理中心(下稱(chēng)“映雪資本”)通過(guò)其管理的資管產(chǎn)品投資并持有的“19華晨05”債券未能及時(shí)兌付，要求包括申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦公司在內(nèi)的五家中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，并賠償包括債券本金、利息等投資損失。
申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦公司為申萬(wàn)宏源子公司。根據(jù)公告，映雪資本認(rèn)為，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦公司等五家中介機(jī)構(gòu)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，制作、出具的債券信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致映雪資本在債券投資時(shí)作出了錯(cuò)誤的判斷，并遭受巨大損失。該訴訟于2022年9月13日被遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院受理，訴訟標(biāo)的為1.13億元。
(相關(guān)資料圖)
“V觀財(cái)報(bào)”以投資者身份致電申萬(wàn)宏源，申萬(wàn)宏源一位自稱(chēng)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系的工作人員告訴“V觀財(cái)報(bào)”，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)造成重大影響。對(duì)于該案件的最新進(jìn)展，該工作人員表示“還不確定，如果有進(jìn)展的話(huà)，我們會(huì)第一時(shí)間披露。”
Wind顯示，此次未能及時(shí)兌付的債券“19華晨05”是華晨汽車(chē)發(fā)行的公司債，上市日期是2019年4月26日，主承銷(xiāo)商為申萬(wàn)宏源和華融證券，到期日期應(yīng)為2022年4月18日，目前已處于違約狀態(tài)，債券余額達(dá)8億元。
2021年9月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)華晨汽車(chē)出具行政處罰決定書(shū)，處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，華晨汽車(chē)存在以虛假申報(bào)文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準(zhǔn)、非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件虛假記載、銀行間債券市場(chǎng)信息披露違法、未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息及2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載等五項(xiàng)違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)合計(jì)對(duì)華晨汽車(chē)處以5360萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，已有華晨汽車(chē)債券相關(guān)主承銷(xiāo)商收到證監(jiān)局的警示函。
遼寧證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，2022年8月11日，遼寧證監(jiān)局對(duì)海通證券和中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司及兩家公司分別在“20華集01”和“19華集01”項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人出具警示函。遼寧證監(jiān)局表示，這兩家券商分別作為華晨汽車(chē)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券的主承銷(xiāo)商，以及2019年公司債券的牽頭主承銷(xiāo)商和2019年第一期債券的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，映雪資本成立于2012年4月17日，注冊(cè)資本7000萬(wàn)元，2014年4月9日在中基協(xié)注冊(cè)為私募證券投資基金管理人。截至2022年5月24日，映雪資本旗下員工共有20人，其中高管4人，擁有基金從業(yè)資格證的有19人，目前旗下正常運(yùn)作的基金產(chǎn)品有99只，延期清算的38只，提前清算的32只，正常清算的27只，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上。
據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，映雪資本的實(shí)控人和董事長(zhǎng)皆為鄭宇。鄭宇擁有近20年的投資經(jīng)歷，曾任國(guó)盛證券投資管理總部副總經(jīng)理，于2012年4月創(chuàng)立映雪資本。此外，映雪資本的高管還包括王鵬、紀(jì)晨贇等人，王鵬曾任諾安基金投資管理部基金經(jīng)理，在映雪資本中擔(dān)任副總經(jīng)理，紀(jì)晨贇則是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
在投資風(fēng)格方面，鄭宇在2017年接受媒體采訪時(shí)表示，自己是逆向投資的擁護(hù)者，擅長(zhǎng)自下而上精選個(gè)股，在市場(chǎng)冷門(mén)中尋找低估值標(biāo)的。他直言自己的投資風(fēng)格較為進(jìn)取，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和收益同時(shí)存在時(shí)，更傾向于冒風(fēng)險(xiǎn)，博取相對(duì)較高的收益。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)，映雪資本管理的基金產(chǎn)品以股票多頭策略類(lèi)為主，占其基金產(chǎn)品總數(shù)的88.04%，代表產(chǎn)品有映雪霜雪10號(hào)。截至2020年1月10日，映雪霜雪10號(hào)最高連續(xù)6個(gè)月回報(bào)出現(xiàn)在2016年4月至2016年10月，為23.52%，最差連續(xù)6個(gè)月回報(bào)出現(xiàn)在2018年4月至2018年10月，為-16.19%。
據(jù)悉，映雪資本已經(jīng)不是第一次踩雷了。據(jù)公開(kāi)報(bào)道，映雪資本旗下“瑞智精選映雪債券專(zhuān)項(xiàng)集合資金信托計(jì)劃”在兩年時(shí)間里先后踩雷10只違約債券，分別為：19新華聯(lián)控MTN001、15西王01、16西王01、16西王02、18西王CP001、19西王SCP001、19西王SCP002、19西王SCP003、17泰禾MTN001、18泰禾01。
此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，映雪資本在2022年9月7日被上海證監(jiān)局出具警示函，原因是映雪資本在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)，以及未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資、基金凈值等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，未及時(shí)披露定期報(bào)告。
天眼查顯示，鄭宇在2022年7月12日被上海金融法院列為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的為2.15億元，7月21日被寧波市中級(jí)人民法院列為失信被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的為1.22億元。
據(jù)私募排排網(wǎng)，截至2022年8月31日，映雪資本旗下基金今年以來(lái)、最近半年、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年的平均收益率均為負(fù)，分別為-2.12%、-2.72%、-14.39%、-14.56%、-20.14%、-23.61%。
不過(guò)，映雪資本也曾有過(guò)“高光時(shí)刻”。2015年度，映雪資本旗下基金的平均收益率達(dá)102.69%，該收益率在2015年上海地區(qū)私募機(jī)構(gòu)中排名第4。此外，成立以來(lái)，映雪資本旗下基金的平均收益率為92.59%。(更多報(bào)道線(xiàn)索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者鄧芷若：dengzhiruo@chinanews.com.cn) (中新經(jīng)緯APP)
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