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全球關注：涉五項違規(guī)行為，深圳盛世國盈資管被出具警示函

來源：中新經緯 2022-10-11 21:36:25


(相關資料圖)

深圳證監(jiān)局網站10日消息，因存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息等五項違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函。

具體來看，經查，深圳盛世國盈資本管理有限公司(以下簡稱盛世國盈或公司)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。

圖片來源：深圳證監(jiān)局網站

通報還顯示，周嶸于2015年9月30日至今擔任盛世國盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國盈總經理，對公司未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關信息的違規(guī)行為負有責任。

此外，張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔任盛世國盈總經理，對公司未采取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未保存部分投資者適當性管理資料等違規(guī)行為負有責任。

天眼查APP顯示，深圳盛世國盈資本管理有限公司成立于2015年，位于廣東省深圳市， 是一家以從事商務服務業(yè)為主的企業(yè)，注冊資本1000萬人民幣。(中新經緯APP)