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精彩看點(diǎn)：最高法公布金融犯罪典型案例，涉“e租寶”“昆明泛亞”等
最高法22日公布10起人民法院依法懲治金融犯罪典型案例，含5件非法集資犯罪案例，3件證券期貨犯罪案例，2件洗錢(qián)犯罪案例。
10起典型案例分別為：“e租寶”集資詐騙、非法吸收公眾存款案；“昆明泛亞”非法吸收公眾存款案；上?！案放d”集資詐騙案；沈陽(yáng)“老媽樂(lè)”集資詐騙案；江西“老慶祥”非法吸收公眾存款執(zhí)行案；丹東欣泰電氣股份有限公司、溫德乙等欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案；張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司、金文獻(xiàn)等操縱期貨市場(chǎng)案；遠(yuǎn)大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場(chǎng)案；袁鋼志洗錢(qián)案；周張成洗錢(qián)案。
(資料圖片僅供參考)
“e租寶”集資詐騙、非法吸收公眾存款案
——借互聯(lián)網(wǎng)金融名義實(shí)施非法集資犯罪
被告單位安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司于2014年6月至2015年12月間，在不具有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的前提下，利用“e租寶”平臺(tái)、芝麻金融平臺(tái)發(fā)布虛假融資租賃債權(quán)項(xiàng)目及個(gè)人債權(quán)項(xiàng)目，包裝成“e租年享”“年安豐?！钡热舾衫碡?cái)產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售，以承諾還本付息等為誘餌，通過(guò)電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)、散發(fā)傳單等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，向115萬(wàn)余人非法吸收資金762億余元。其中，大部分集資款被用于返還集資本息、收購(gòu)線下銷(xiāo)售公司等平臺(tái)運(yùn)營(yíng)支出，或被揮霍以及用于其他違法犯罪活動(dòng)，造成集資款損失380億余元。此外，鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司、丁寧等人還走私貴重金屬、非法持有槍支、偷越國(guó)境。
依法以集資詐騙罪、走私貴重金屬罪判處被告單位鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司罰金人民幣十八億零三百萬(wàn)元；以集資詐騙罪判處安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)罰金人民幣一億元；以集資詐騙罪、走私貴重金屬罪、非法持有槍支罪、偷越國(guó)境罪判處丁寧無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)五十萬(wàn)元，罰金人民幣一億零一萬(wàn)元；以集資詐騙罪判處丁甸無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣七千萬(wàn)元。分別以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、走私貴重金屬罪、偷越國(guó)境罪，對(duì)張敏等24人判處有期徒刑十五年至三年不等刑罰，并處剝奪政治權(quán)利及罰金。在案扣押、凍結(jié)款項(xiàng)分別按比例發(fā)還集資參與人；在案查封、扣押的房產(chǎn)、車(chē)輛、股權(quán)、物品等變價(jià)后發(fā)還集資參與人，不足部分繼續(xù)責(zé)令退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
“昆明泛亞”非法吸收公眾存款案
——借用合法經(jīng)營(yíng)形式實(shí)施非法集資犯罪
2011年11月至2015年8月間，被告單位昆明泛亞公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(總裁)單九良與主管人員郭楓、王飚經(jīng)商議策劃，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以稀有金屬買(mǎi)賣(mài)融資融貨為名推行“委托受托”業(yè)務(wù)，向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾給付固定回報(bào)，誘使社會(huì)公眾投資，變相吸收巨額公眾存款。被告單位云南天浩稀貴公司等3家公司及被告人錢(qián)軍等人明知昆明泛亞公司非法吸收公眾存款而幫助其向社會(huì)公眾吸收資金。昆明泛亞公司非法吸收公眾存款1678億余元，涉及集資參與人13萬(wàn)余人，造成338億余元無(wú)法償還。此外，單九良、楊國(guó)紅還在經(jīng)營(yíng)、管理昆明泛亞公司期間，利用職務(wù)之便，單獨(dú)或共同將公司財(cái)物占為己有。
以非法吸收公眾存款罪判處昆明泛亞公司罰金人民幣十億元，分別判處云南天浩稀貴公司等3家被告單位罰金人民幣五億元、五千萬(wàn)元和五百萬(wàn)元；以非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪判處單九良有期徒刑十八年，并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)人民幣五千萬(wàn)元，罰金人民幣五十萬(wàn)元。對(duì)其他被告人分別依法追究相應(yīng)刑事責(zé)任。查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物依法處置，按比例發(fā)還集資參與人；違法所得繼續(xù)予以追繳，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠，并按同等原則發(fā)還集資參與人。
上海“阜興”集資詐騙案
——持牌私募機(jī)構(gòu)以發(fā)行私募基金為名實(shí)施非法集資犯罪
2014年9月起，被告人朱一棟、趙卓權(quán)等人決定阜興集團(tuán)開(kāi)展融資業(yè)務(wù)，使用虛構(gòu)投資標(biāo)的、夸大投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值、向社會(huì)公開(kāi)宣傳等方式，并以高收益、承諾到期還本付息等為誘餌，設(shè)計(jì)銷(xiāo)售債權(quán)類、私募基金類等理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)公眾非法集資，并發(fā)新還舊，不斷擴(kuò)大資金規(guī)模，以維持資金鏈。至2018年6月，阜興集團(tuán)非法集資565億余元，案發(fā)時(shí)未兌付本金218億余元。其間，阜興集團(tuán)、朱一棟、朱成偉等人集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“大連電瓷”股票，并通過(guò)控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)消費(fèi)者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。
依法以集資詐騙罪、操縱證券市場(chǎng)罪判處阜興集團(tuán)罰金人民幣二十一億元；以集資詐騙罪、操縱證券市場(chǎng)罪判處朱一棟無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣一千五百萬(wàn)元；以集資詐騙罪判處趙卓權(quán)無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣八百萬(wàn)元。對(duì)其他被告人判處相應(yīng)刑罰。被告單位阜興集團(tuán)和各被告人的違法所得予以追繳，發(fā)還各被害人和被害單位，不足部分責(zé)令被告單位和各被告人繼續(xù)退賠。
沈陽(yáng)“老媽樂(lè)”集資詐騙案
——以“養(yǎng)老投資”為名實(shí)施非法集資犯罪
2013年8月，被告人金家福在沈陽(yáng)市成立沈陽(yáng)老媽樂(lè)商貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“老媽樂(lè)公司”)。2015年10月，金家福招攬被告人梁闖、張巖等人為公司高層管理人員，共同實(shí)施非法集資活動(dòng)，以發(fā)放傳單、講課和開(kāi)會(huì)等方式向公眾宣傳，謊稱投資老媽樂(lè)公司即能在一定期限后獲得高額回報(bào)，且能享受免費(fèi)旅游等待遇，誘騙公眾投資。至2017年11月，老媽樂(lè)公司在全國(guó)開(kāi)設(shè)1000余家店鋪，騙取170余萬(wàn)名集資參與人62億余元，案發(fā)前返還42億余元。
依法以集資詐騙罪判處金家福無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；判處梁闖有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；判處張巖有期徒刑十二年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。
江西“老慶祥”非法吸收公眾存款執(zhí)行案
——多措并舉全力追贓挽損
2011年5月起，被告單位老慶祥公司經(jīng)法定代表人章志雄決定，以預(yù)交“服務(wù)費(fèi)用”享受更高養(yǎng)老服務(wù)折扣、贈(zèng)送養(yǎng)老公寓免費(fèi)居住時(shí)長(zhǎng)、一次性獲得年利返現(xiàn)等名義，以支付高息為固定回報(bào)的方式，向不特定公眾非法吸收資金。截至案發(fā)，共向7800余人非法吸收資金9.4億余元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失5.2億余元。
依法以非法吸收公眾存款罪分別判處老慶祥公司罰金人民幣一百萬(wàn)元；判處章志雄有期徒刑八年，并處罰金人民幣四十萬(wàn)元；判處趙磊等人有期徒刑五年至三年二個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元至二十萬(wàn)元不等。相關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)、違法所得按集資參與人的集資比例返還集資參與人。
丹東欣泰電氣股份有限公司、溫德乙等
欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案
——欺詐發(fā)行股票，違規(guī)披露重要信息
2011年3月30日，被告單位欣泰電氣公司提出在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)因持續(xù)盈利能力不符合條件而被證監(jiān)會(huì)駁回。2011年至2013年6月，被告人溫德乙與被告人劉明勝合謀決定采取虛減應(yīng)收賬款、少計(jì)壞賬準(zhǔn)備等手段，虛構(gòu)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并在向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件的定期財(cái)務(wù)報(bào)告中載入重大虛假內(nèi)容。2014年1月3日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)欣泰電氣公司在創(chuàng)業(yè)板上市。隨后欣泰電氣公司在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》中亦載入了具有重大虛假內(nèi)容的財(cái)務(wù)報(bào)告。2014年1月27日，欣泰電氣公司股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，首次以每股發(fā)行價(jià)16.31元的價(jià)格向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行1577.8萬(wàn)股，共募集資金2.57億元。
被告單位欣泰電氣公司上市后，被告人溫德乙、劉明勝繼續(xù)沿用前述手段進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，向公眾披露了具有重大虛假內(nèi)容的2014年半年度報(bào)告、2014年年度報(bào)告等重要信息。2017年7月，深圳證券交易所決定欣泰電氣公司退市、摘牌，主承銷(xiāo)商興業(yè)證券股份有限公司先行賠付1萬(wàn)余名投資人的損失共計(jì)2.36億余元。
依法以欺詐發(fā)行股票罪判處丹東欣泰電氣股份有限公司罰金人民幣八百三十二萬(wàn)元；以欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露重要信息罪判處溫德乙有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；以欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露重要信息罪判處劉明勝有期徒刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司、
金文獻(xiàn)等操縱期貨市場(chǎng)案
——非法利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱期貨市場(chǎng)
被告單位伊世頓公司于2012年9月成立，后通過(guò)被告人金文獻(xiàn)在華鑫期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱華鑫期貨公司)開(kāi)設(shè)期貨賬戶。2013年6月起至2015年7月間，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過(guò)被告人高燕、金文獻(xiàn)介紹，以租借或者收購(gòu)方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組成賬戶組，采用高頻程序化交易方式從事股指期貨合約交易。其間，伊世頓公司隱瞞實(shí)際控制伊世頓賬戶組、大量賬戶從事高頻程序化交易等情況，規(guī)避中金所的監(jiān)管措施，從而取得不正當(dāng)交易優(yōu)勢(shì)；還伙同金文獻(xiàn)等人，將自行研發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易，從而非法取得額外交易速度優(yōu)勢(shì)。2015年6月1日至7月6日間，伊世頓公司及高燕、梁澤中伙同金文獻(xiàn)，利用以逃避期貨公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢(shì)，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約合計(jì)377.44萬(wàn)手，非法獲利人民幣3.893億余元。此外，被告人金文獻(xiàn)還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨公司資金1348萬(wàn)余元。
依法以操縱期貨市場(chǎng)罪判處伊世頓公司罰金人民幣三億元，追繳違法所得人民幣三億八千九百三十萬(wàn)元；判處高燕有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元；判處梁澤中有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；以操縱期貨市場(chǎng)罪、職務(wù)侵占罪判處金文獻(xiàn)有期徒刑五年，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元。
遠(yuǎn)大石化有限公司、吳向東操縱期貨市場(chǎng)案
——以囤積現(xiàn)貨影響期貨行情等手段操縱期貨市場(chǎng)
被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司經(jīng)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)被告人吳向東召集會(huì)議決定，于 2016年5月24日至8月31日，利用其實(shí)際控制的18個(gè)賬戶通過(guò)以市場(chǎng)價(jià)大量連續(xù)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)的手法，將資金優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)、代采代持、售后回購(gòu)等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場(chǎng)，跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱PP1609價(jià)格。遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得共計(jì)人民幣4.36億余元，吳向東違法所得人民幣487萬(wàn)余元，涉案其他11個(gè)賬戶違法所得共計(jì)人民幣1億余元。案發(fā)后，遠(yuǎn)大石化有限公司積極退繳違法所得。
依法以操縱期貨市場(chǎng)罪判處遠(yuǎn)大石化有限公司罰金人民幣三億元，判處吳向東有期徒刑五年，并處罰金五百萬(wàn)元；依法追繳遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得人民幣四億余元，依法追繳吳向東違法所得四百八十萬(wàn)余元，對(duì)涉案其他11個(gè)賬戶的違法所得繼續(xù)追繳。
袁鋼志洗錢(qián)案
——地下錢(qián)莊實(shí)施洗錢(qián)犯罪
被告人袁鋼志未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)外匯兌換業(yè)務(wù)，在上游客戶報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，加價(jià)與下游客戶進(jìn)行資金兌換，從中加收手續(xù)費(fèi)賺取差價(jià)牟利。2018年5月至2020年5月期間，袁鋼志在明知曾某某等人(另案處理)從事走私犯罪的情況下，多次幫助曾某某等人將人民幣兌換成美元。袁鋼志與曾某某等人通過(guò)微信群商談好兌換匯率、兌換金額后，通過(guò)其控制的銀行賬戶收取轉(zhuǎn)入的人民幣，扣除自己的獲利后將剩余人民幣轉(zhuǎn)給上游客戶指定的銀行賬戶。上游客戶收到轉(zhuǎn)賬后，通過(guò)香港的銀行賬戶將非法兌換出的美元轉(zhuǎn)入曾某某等人提供的香港收款賬戶中。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，袁鋼志為曾某某等人非法兌換外匯并將資金匯往境外，金額共計(jì)人民幣約1.7億元。
法院認(rèn)為，被告人袁鋼志明知是走私犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成洗錢(qián)罪，依法應(yīng)予懲處。據(jù)此，依法以洗錢(qián)罪判處袁鋼志有期徒刑六年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。
周張成洗錢(qián)案
——跨境轉(zhuǎn)移貪污公款實(shí)施洗錢(qián)犯罪
2015年1月至2018年11月期間，同案被告人倪樂(lè)菊(已判刑)教唆其姐姐倪樂(lè)平(另案處理)利用職務(wù)便利，持續(xù)從浙江省麗水市慶元縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)及其下屬的國(guó)有企業(yè)侵吞巨額公款。其間，被告人周張成在明知倪樂(lè)菊用于賭博的錢(qián)款為公款的情況下，仍通過(guò)提供自己的銀行賬戶或聯(lián)系賭場(chǎng)、地下錢(qián)莊提供銀行賬戶，協(xié)助倪樂(lè)菊接收倪樂(lè)平貪污的公款，從國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移到境外，金額合計(jì)人民幣8 782余萬(wàn)元。周張成在賭場(chǎng)為倪樂(lè)菊“洗碼”獲得“傭金”人民幣70余萬(wàn)元。
法院認(rèn)為，被告人周張成明知是貪污公款，仍協(xié)助將資金轉(zhuǎn)移到境外，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成洗錢(qián)罪。周張成在賭場(chǎng)為倪樂(lè)菊“洗碼”所得“傭金”系違法所得，應(yīng)予以追繳或退賠。據(jù)此，依法以洗錢(qián)罪判處被告人周張成有期徒刑八年，并處罰金人民幣900萬(wàn)元。被告人的違法所得予以追繳，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠。(中新經(jīng)緯APP)
