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全球?qū)崟r(shí)：V觀財(cái)報(bào)｜6300萬！招商證券罰單落地
因履職未勤勉盡責(zé)，招商證券被罰沒6300萬元。兩周前，招商證券已收到《行政處罰事先告知書》。
【資料圖】
19日盤后，招商證券公告，收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對招商證券為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，以下簡稱中安科)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)調(diào)查，招商證券存在以下違法事實(shí)：
招商證券擔(dān)任中安科重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，項(xiàng)目主辦人為陳軒壁和俞新平。
經(jīng)證監(jiān)會另案查明，中安消技術(shù)有限公司(以下簡稱中安消技術(shù))未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。
招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。
證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，違反了《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)(以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》)第三條、第十九條第四項(xiàng)、第二十八條第五項(xiàng)之規(guī)定和2005年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規(guī)定，構(gòu)成《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》第四十二條“財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。
項(xiàng)目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及對投資者賠付情況，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。
招商證券表示，目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
值得注意的是，招商證券年內(nèi)還曾因系統(tǒng)宕機(jī)、投行業(yè)務(wù)存在問題等收監(jiān)管罰單。
資料顯示，招商證券交易系統(tǒng)分別在3月14日和5月16日出現(xiàn)技術(shù)故障。
因3月14日的技術(shù)故障問題，招商證券則收到了上交所、深交所、深圳證監(jiān)局三家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單。據(jù)上交所披露，本次事件造成的成交回報(bào)處理服務(wù)能力輕度異常時(shí)間超過2個(gè)小時(shí)，造成當(dāng)日累計(jì)2800438筆成交回報(bào)出現(xiàn)較大延遲，影響客戶數(shù)487269名。針對5月16日的技術(shù)宕機(jī)事件，證監(jiān)會對招商證券以及三位負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理的管理層開具警示函。
8月9日，招商證券收到深圳證監(jiān)局罰單，指向保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化等三大投行業(yè)務(wù)。
據(jù)深圳證監(jiān)局公告，經(jīng)檢查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在三大問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。
資料顯示，招商證券是招商局集團(tuán)旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。
業(yè)績方面，2022年半年報(bào)顯示，招商證券實(shí)現(xiàn)營收106.21億元，同比降25.95%；歸母凈利潤42.88億元，同比降25.36%。(中新經(jīng)緯APP)
