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前沿?zé)狳c(diǎn)：9人違規(guī)交易銅期貨被罰！
(資料圖片僅供參考)
上期所19日公告稱(chēng)，因在銅期貨的多個(gè)合約上與兩公司賬戶違規(guī)相互交易，9人被罰。
據(jù)上期所公告，當(dāng)事人共9人，分別是：朱文波，籍貫浙江省，1980年出生；周絳，籍貫浙江省，1980年出生；周濃，籍貫浙江省，1972年出生；顧昂，籍貫浙江省，1998年出生；陳珍葉，籍貫浙江省，1980年出生；馬杰，籍貫浙江省，1984年出生；朱思程，籍貫浙江省，1980年出生；俞旻杰，籍貫浙江省，1980年出生；尤旭磊，籍貫江蘇省，1982年出生。
上期所稱(chēng)，2020年2月18日至2021年8月19日期間，朱文波、俞旻杰、尤旭磊、周絳、馬杰、朱思程、陳珍葉、周濃、顧昂9名自然人賬戶獲取某公司1和某公司2下單指令消息，在銅期貨的多個(gè)合約上與上述兩個(gè)公司賬戶違規(guī)相互交易，牟取不當(dāng)利益。
上期所認(rèn)為，上述行為已構(gòu)成《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)行為，依照該辦法第二十九條之規(guī)定，決定給予朱文波、周絳、陳珍葉、周濃、顧昂、俞旻杰、尤旭磊、馬杰、朱思程通報(bào)批評(píng)處分。同時(shí)，責(zé)令改正，對(duì)朱文波罰款1萬(wàn)元，給予朱文波、周絳、陳珍葉、周濃、顧昂自收到違規(guī)處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月的處分，給予俞旻杰、尤旭磊、馬杰、朱思程自收到違規(guī)處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉(cāng)交易6個(gè)月的處分。
上期所同時(shí)要求，相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理，防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。(中新經(jīng)緯APP)
