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全球報(bào)道:V觀財(cái)報(bào)｜履職未勤勉盡責(zé)！招商證券擬被罰沒6300萬(wàn)元

來源：中新經(jīng)緯 2022-09-06 08:49:09


【資料圖】

招商證券5日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款。

截圖來源：招商證券公告

具體來看，《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)證監(jiān)會(huì)另案查明，中安消技術(shù)未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評(píng)估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評(píng)估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》對(duì)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)、置入資產(chǎn)評(píng)估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對(duì)“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對(duì)“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對(duì)制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，涉嫌違反《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》第三條、第十九條第四項(xiàng)、第二十八條第五項(xiàng)之規(guī)定和2005年《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條之規(guī)定，構(gòu)成《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》第四十二條“財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。項(xiàng)目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款；對(duì)陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

招商證券表示，公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

資料顯示，招商證券是招商局集團(tuán)旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。

業(yè)績(jī)方面，2022年半年報(bào)顯示，招商證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收106.21億元，同比降25.95%；歸母凈利潤(rùn)42.88億元，同比降25.36%。

二級(jí)市場(chǎng)方面，招商證券A股9月5日收漲0.91%，年初至今跌21.75%，現(xiàn)總市值1068億元；招商證券H股9月5日收漲0.68%，年初至今跌33.3%，現(xiàn)總市值1215億港元。(中新經(jīng)緯APP)