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世界微頭條丨違反打擊洗錢(qián)條例 德國(guó)商業(yè)銀行香港分行被罰600萬(wàn)港元
(資料圖)
香港金管局26日宣布，已根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章)完成對(duì)Commerzbank AG(德國(guó)商業(yè)銀行)香港分行的調(diào)查及紀(jì)律處分程序，對(duì)其處以600萬(wàn)港元罰款。
香港金管局表示，調(diào)查發(fā)現(xiàn)德國(guó)商業(yè)銀行香港分行違反事實(shí)包括：
在2012年4月1日至2016年6月30日期間違反四項(xiàng)《打擊洗錢(qián)條例》指明的條文，包括在與17名客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系之前，沒(méi)有執(zhí)行《打擊洗錢(qián)條例》所指定的任何一項(xiàng)或全部客戶(hù)盡職審查措施，執(zhí)行相關(guān)措施的延遲由兩至46個(gè)月不等；未能設(shè)立及維持有效的程序，以斷定某客戶(hù)的實(shí)益擁有人是否政治人物；所采納的客戶(hù)盡職審查措施未能符合《打擊洗錢(qián)條例》及香港金管局的《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》內(nèi)相關(guān)要求的標(biāo)準(zhǔn)等。
香港金管局助理總裁朱立翹表示，在開(kāi)戶(hù)時(shí)執(zhí)行客戶(hù)盡職審查是打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的第一道防線(xiàn)和基本要求，以維持香港銀行體系穩(wěn)健。銀行應(yīng)參考香港金管局的相關(guān)指引及通告，持續(xù)檢視及提升其打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集管控系統(tǒng)的表現(xiàn)，并確保其政策及程序的設(shè)計(jì)和實(shí)施保持有效。
資料顯示，德國(guó)商業(yè)銀行成立于1870年，是德國(guó)三大銀行之一，總部設(shè)在法蘭克福，為德國(guó)股票指數(shù)DAX的成分公司之一，服務(wù)包括個(gè)人客戶(hù)、國(guó)際私人銀行、集團(tuán)公司、國(guó)際銀行關(guān)系、銀行投資方面的業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
