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【焦點(diǎn)熱聞】首例券業(yè)人員違規(guī)炒可轉(zhuǎn)債：借用母親賬戶(hù)交易，罰沒(méi)40萬(wàn)
(馬靜 實(shí)習(xí)生 陳詩(shī)晴)又見(jiàn)證券從業(yè)人員違規(guī)操作。近日，青島證監(jiān)局披露一則行政處罰：國(guó)金證券投顧陳某某因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券被罰沒(méi)逾40萬(wàn)元，這也是首例炒作可轉(zhuǎn)債的行政處罰案件。
根據(jù)青島證監(jiān)局公示的信息，陳某某于2009年7月入職國(guó)金證券，先后擔(dān)任客戶(hù)經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問(wèn)崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)，2018年8月22日取得證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))資格證書(shū)。中證協(xié)信息顯示，陳某某僅有國(guó)金證券任職經(jīng)歷，且目前就職狀態(tài)為在職，這意味著陳某某從業(yè)至今已有13年。
陳某某的母親周某某在2010年1月和2014年7月在國(guó)金證券成都武成大街營(yíng)業(yè)部分別開(kāi)立資金賬戶(hù)700**410和信用資金賬戶(hù)170***410。其中，資金賬戶(hù)下掛上海證券賬戶(hù)A26****316、深圳證券賬戶(hù)013****012；信用資金賬戶(hù)下掛上海信用證券賬戶(hù)E01****760和深圳信用證券賬戶(hù)060****819(以下統(tǒng)稱(chēng)周某某證券賬戶(hù))。
(資料圖)
行政處罰書(shū)顯示，陳某某控制使用其母親周某某證券賬戶(hù)在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計(jì)成交金額約2315.97萬(wàn)元，合計(jì)盈利金額20.94萬(wàn)元(已扣除傭金稅費(fèi))。
因陳某某行為違反了《證券法》第四十條第一款“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的規(guī)定，最終青島證監(jiān)局責(zé)令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得20.94萬(wàn)元，并處罰款20萬(wàn)元。
今年以來(lái)，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券案例，有親自下場(chǎng)或利用家屬賬號(hào)炒股的、有私下代客炒股的，也有利用內(nèi)幕消息交易的，但最終都是被監(jiān)管立案調(diào)查，輕者罰一沒(méi)一，重者罰一沒(méi)三。
陳某某屬于典型的利用家屬賬號(hào)操作，不過(guò)與此前不同的是，陳某某案件是首次在證監(jiān)系統(tǒng)行政處罰中涉及可轉(zhuǎn)債的案例。2020年12月30日通過(guò)的《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》第二條明確指出，“可轉(zhuǎn)債，是指公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成本公司股票的公司債券，屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券?！?/p>
此外需要關(guān)注的是，今年監(jiān)管針對(duì)可轉(zhuǎn)債炒作問(wèn)題已出臺(tái)多項(xiàng)交易規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。7月末，滬深交易所發(fā)布了可轉(zhuǎn)換公司債券交易實(shí)施細(xì)則和相關(guān)自律監(jiān)管指引，除完善可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售等業(yè)務(wù)規(guī)范和信息披露行為外，還在嚴(yán)格短線交易監(jiān)管、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示等方面做了相應(yīng)制度安排。根據(jù)上交所近期發(fā)布的動(dòng)態(tài)，8月1日至5日，上交所持續(xù)對(duì)可轉(zhuǎn)債交易進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)72起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書(shū)面警示、暫停投資者賬戶(hù)交易等監(jiān)管措施。
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