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全球最新：光大證券等三家券商被罰，內(nèi)控不完善是禍因
(馬靜)近日，光大證券、東方證券、東北證券三家券商在同一日均收到上海證監(jiān)局罰單，違規(guī)事項(xiàng)雖有不同，但監(jiān)管均指出，三家券商存在內(nèi)部控制不完善的問題。
(資料圖片)
根據(jù)上海證監(jiān)局披露，光大證券在公司治理中存在三大問題，其一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程；其二是未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況，未按規(guī)定報(bào)告股東中國光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況；其三是公司高級管理人員熊國兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號)第六十一條第一款的要求。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出光大證券治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，故采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。光大證券需自收到?jīng)Q定書三個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。同時(shí)，光大證券董秘朱勤也因前兩項(xiàng)問題被上海證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
與光大證券同日被罰的還有東方證券和東北證券。其中，東方證券系因在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、子公司投資等業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營的原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，存在部分業(yè)務(wù)決策流于形式、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位和內(nèi)部控制不健全等問題。東方證券被上海監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
東北證券則是因其上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新營業(yè)場所開業(yè)。上海證監(jiān)局認(rèn)為上述行為不符合《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]66號)第九條的規(guī)定，反映出東北證券分公司存在內(nèi)部控制不完善的問題，故對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，且需要在收到?jīng)Q定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交書面整改報(bào)告。
三家券商被罰，雖是不同的緣由，但都指向內(nèi)部控制不完善。《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號)指出，有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。
今年以來，多家券商都因內(nèi)部控制體系存在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)被監(jiān)管處罰。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)已就內(nèi)控問題向恒泰證券、德邦證券、平安證券、天風(fēng)證券、華龍證券、國海證券、信達(dá)證券、中信證券、東海證券等券商采取行政監(jiān)管措施。
而從公司層面來看，本次是東方證券今年收到的首張罰單，但對于光大證券來說，這已是第六次被監(jiān)管處罰。6月16日，光大證券香港子公司因違反反洗錢規(guī)定被香港證監(jiān)局公開譴責(zé)并罰款；6月10日，光大證券因境外業(yè)務(wù)存三項(xiàng)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正；1月21日，光大證券東莞一營業(yè)部因在私募基金產(chǎn)品銷售中存“飛單”行為被廣東證監(jiān)局出示警示函；1月5日，光大證券因“MPS事件”重大合同披露不及時(shí)以及個(gè)別公司債券受托管理未勤勉盡責(zé)被上海證監(jiān)局出示警示函。此外，光大證券還曾在3月1日的公告中透露，因“MPS事件”中的違規(guī)行為，光大證券被上交所通報(bào)批評。
東北證券則是第三次被罰。6月28日，東北證券因在2021年年報(bào)中將部分證券交易席位租賃收入錯(cuò)認(rèn)為投資咨詢業(yè)務(wù)收入，而被吉林證監(jiān)局責(zé)令改正；3月25日，東北證券因日常的合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)，被天津監(jiān)管局出示警示函。值得關(guān)注的是，東北證券“兩次都在同一個(gè)地方摔倒”，東北證券天津分公司在3月被罰事項(xiàng)即包括新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，與本次被罰緣由類似。
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