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天天觀速訊丨益民基金未及時披露董事長、董事變動 原總經(jīng)理領罰單
(資料圖片僅供參考)
(薛宇飛 實習生 吳澳)11日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰對象為時任益民基金管理有限公司(下稱益民基金)總經(jīng)理康健。北京監(jiān)管局綜合康健的違法事實，對其給予警告，合計并處6萬元罰款。
行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，2018年8月4日益民基金召開2018年第一次股東會，選舉紀小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長、李萍7人為公司第三屆董事會董事，其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長以及李萍4人為新任董事。該次股東會后，益民基金董事變更超過董事總人數(shù)的百分之五十。同日，益民基金召開第三屆董事會第一次會議，選舉紀小龍擔任公司第三屆董事會董事長，原董事長翁振杰不再擔任公司董事長。
根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應當在兩日內編制臨時報告書，公告上述董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，但益民基金未在規(guī)定期限內履行信息披露義務。根據(jù)《高管辦法》第三十九條第一款的規(guī)定，益民基金應當自原董事長翁振杰離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監(jiān)會，但益民基金未在規(guī)定期限內履行報告義務。
上述處罰決定書認為，康健時任益民基金總經(jīng)理，全面負責公司工作，未勤勉盡責，是上述違法行為直接負責的主管人員。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百三十一條、《高管辦法》第四十五條第(一)項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：一、關于益民基金未及時披露董事長變動及超過百分之五十董事變更事項，對康健給予警告，并處五萬元罰款。二、關于益民基金未及時報送董事長離任審計報告事項，對康健給予警告，并處一萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，北京證監(jiān)局對康某給予警告，合計并處六萬元罰款。
在今年8月2日，也是因為上述兩項違法事實，北京監(jiān)管局已經(jīng)對益民基金給予警告，合計處以十六萬元罰款。2021年12月30日，康健因個人原因辭去益民基金總經(jīng)理一職。
公開資料顯示，益民基金成立于2005年12月，雖已經(jīng)成立17年，但規(guī)模并不大，截至今年二季度末，公司管理規(guī)模僅為11.83億元。目前，該公司僅有趙若瓊1名基金經(jīng)理，共有6只基金產(chǎn)品，據(jù)公司官網(wǎng)，這6只基金產(chǎn)品今年以來的收益率均為負數(shù)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，益民基金的大股東為重慶國際信托，持股65%。(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者薛宇飛：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
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責任編輯：羅琨
