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環(huán)球微頭條丨踩雷這樁ABS項目，恒泰證券4名負(fù)責(zé)人被罰，賠償或近5億元
中新經(jīng)緯8月9日電 (馬靜 實習(xí)生 李汶謙)8日，恒泰證券股份有限公司(以下簡稱“恒泰證券”)因為一樁七年前的ABS項目，收到了第五張罰單。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，兩名核心負(fù)責(zé)人申某某和申某被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，兩年內(nèi)禁止從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
(資料圖片僅供參考)
實際上，早在7月8日，恒泰證券就因內(nèi)蒙古證監(jiān)局提到的上述問題收到三張罰單，項目的具體經(jīng)辦人呂某某和項目質(zhì)控負(fù)責(zé)人張某某被出具警示函，恒泰證券時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人鄧某因?qū)`規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也被采取監(jiān)管談話的措施。
而在2019年，遼寧證監(jiān)局也因恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃管理人，未對該計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)鴻元石化公司的應(yīng)收賬款進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，對其出具了警示函。
恒泰證券成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，2015年10月，在香港上市，證券名稱為恒投證券。資料顯示，這則讓恒泰證券屢屢收受罰單的項目始于七年前。2015年12月25日，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃在上交所掛牌，項目的基礎(chǔ)資產(chǎn)是出租人慶匯租賃公司與承租人鴻元石化公司簽訂的融資租賃協(xié)議。
鴻元石化公司以8.5%的年租賃利率向慶匯租賃公司租賃5億元的反應(yīng)氫氣加熱爐等資產(chǎn)，租賃期限為三年。慶匯租賃公司將該融資租賃協(xié)議每年所取得的固定租金現(xiàn)金流轉(zhuǎn)讓給恒泰證券以發(fā)行資產(chǎn)支持證券，銷售對象為南京銀行等機(jī)構(gòu)投資者。
恒泰證券對鴻元石化公司的盡職調(diào)查內(nèi)容顯示，鴻元石化公司的上游是中石化天津分公司，下游是中石油蘭州分公司，供銷關(guān)系穩(wěn)定且上下游均為大型國企，實力強勁。
然而，2017年12月15日，鴻元石化公司被核查出重大問題，已經(jīng)停產(chǎn)整改，且該公司對外存在巨額欠款，已被多家金融機(jī)構(gòu)采取法律程序催收。2018年5月3日之后的收益及認(rèn)購本金無法償付。與此同時，中石油蘭州分公司與鴻元石化公司之間也不存在任何法律關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不存在任何業(yè)務(wù)往來；涉及中石油蘭州分公司的相關(guān)合同等文件上所加蓋的印章及負(fù)責(zé)人簽字系偽造。
三家機(jī)構(gòu)投資者銀河金匯、金元順安基金和南京銀行分別于2018年6月20日和2018年7月2日向恒泰證券發(fā)起了訴訟。2022年6月28日，北京市高級人民法院做出二審判決，維持一審原判，即恒泰證券需要向三家機(jī)構(gòu)共計賠償2.96億元。
判決書披露了恒泰證券在盡調(diào)上的幾處失職，包括未核實中石油蘭州分公司的受訪者身份，且不知其姓名和具體職務(wù)，訪談底稿未經(jīng)被訪者簽字；未向中石油蘭州分公司發(fā)送過《詢證函》以驗證相關(guān)應(yīng)收賬款合同的有效性和真實性；本可以與中石油蘭州分公司等簽約人面簽的協(xié)議，但最終采用各簽約人不在同一時間、地點的傳簽方式簽署，導(dǎo)致恒泰證券錯過了直接向中石油蘭州分公司調(diào)查的機(jī)會。
北京市高級人民法院在終審判決中表示，恒泰證券在專項計劃發(fā)行、管理合同成立時關(guān)于應(yīng)收賬款的陳述內(nèi)容不真實，《計劃說明書》披露的應(yīng)收賬款信息不真實，在盡職調(diào)查工作中存在過錯，違反了專項計劃發(fā)行、管理合同的約定，恒泰證券公司已經(jīng)構(gòu)成違約，故應(yīng)向資產(chǎn)支持證券持有人承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
不過，根據(jù)恒泰證券2021年年報，這單ABS項目給恒泰證券帶來的影響遠(yuǎn)不止上述2.96億元賠償。年報披露，除前述有終審結(jié)果的銀河金匯、金元順安基金和南京銀行三家機(jī)構(gòu)外，自2018年6月份起，恒泰證券已陸續(xù)收到同為該專項計劃的優(yōu)先級持有人鑫元基金、創(chuàng)金合信基金、天弘基金、國投泰康信托、長安基金、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托、北京鑫日升投資管理公司、華潤深國信托的起訴，這8家機(jī)構(gòu)要求賠償本金余額合計1.85億元、應(yīng)付利息及相關(guān)費用。目前上述案件處于尚未判決或二審待宣判階段。恒泰證券在2021年年報中稱，考慮到訴訟的預(yù)期損失，已計提準(zhǔn)備人民幣2.65億元。
從業(yè)績來看，據(jù)恒泰證券披露，截至6月30日，未經(jīng)審核綜合管理賬目的初步評估，預(yù)期上半年錄得股東應(yīng)占虧損為人民幣3.43億元，而上年同期為錄得股東應(yīng)占虧損約為人民幣0.12億元。恒泰證券稱，業(yè)績同比下降主要受2022年上半年中國股票市場大幅波動影響，自營權(quán)益投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)收益下降所致。
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