您的位置：首頁 >綜合 > 市場 >
當(dāng)前最新：招商證券因投行業(yè)務(wù)收罰單，年內(nèi)已被罰5次
中新經(jīng)緯8月9日電 (馬靜)9日，招商證券收到深圳證監(jiān)局罰單，指向保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化等三大投行業(yè)務(wù)。深圳證監(jiān)局在前一日的通報(bào)中還指出，招商證券2022年二季度以275件投訴量在深圳證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中居首。
據(jù)深圳證監(jiān)局公告，經(jīng)檢查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在三大問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。
(資料圖片)
深圳證監(jiān)局表示，鑒于上述違規(guī)行為，對招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
罰單雖未列出具體事項(xiàng)，但招商證券保薦業(yè)務(wù)、債券承銷、資產(chǎn)證券化等三大投行業(yè)務(wù)均被點(diǎn)名。數(shù)據(jù)顯示，招商證券2021年投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入24.70億元，同比增加了18.58%。雖然從占比來看，投行業(yè)務(wù)并非是招商證券的主要業(yè)績貢獻(xiàn)項(xiàng)，2020-2021年，投行業(yè)務(wù)占營收比僅為8.52%和8.35%。不過，相對其他券商來說，招商證券投行業(yè)務(wù)位居前列，2020年和2021年行業(yè)排名均處于第7位。
算上本次的罰單，招商證券在今年內(nèi)已經(jīng)被罰5次，前4次都是因?yàn)閮纱螞_上微博熱搜的交易APP宕機(jī)事件。資料顯示，招商證券的交易系統(tǒng)分別在3月14日和5月16日出現(xiàn)技術(shù)故障。為此，證監(jiān)會針對5月16日的技術(shù)宕機(jī)事件對招商證券以及三位負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理的管理層開具警示函。
因3月14日的技術(shù)故障問題，招商證券則收到了上交所、深交所、深圳證監(jiān)局三家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單。據(jù)上交所披露，本次事件造成的成交回報(bào)處理服務(wù)能力輕度異常時(shí)間超過2個(gè)小時(shí)，造成當(dāng)日累計(jì)2800438筆成交回報(bào)出現(xiàn)較大延遲，影響客戶數(shù)487269名。
值得關(guān)注的是，深圳證監(jiān)局于8月8日公布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》，其中招商證券2022年二季度在深圳證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴量居首。
通報(bào)顯示，2022年二季度，深圳證監(jiān)局共接收針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共977件，比2022年一季度減少487件。劃分類型看，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投訴件共615件，涉及31家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。反映的問題包括：系統(tǒng)問題213件，客戶服務(wù)問題141件，規(guī)范經(jīng)營問題96件，開銷轉(zhuǎn)戶問題71件，從業(yè)人員問題40件，傭金糾紛35件，其他問題19件。投訴量居前的公司為：招商證券股份有限公司275件；中信證券股份有限公司75件；國信證券股份有限公司71件。(更多報(bào)道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)
中新經(jīng)緯版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其它方式使用。
責(zé)任編輯：羅琨
