中新經(jīng)緯3月11日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話措施，理由是“將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)”。同時(shí)，安信證券股份有限公司汕頭分公司被出具警示函。

來(lái)源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見(jiàn)不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局稱，安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問(wèn)陳南鵬通過(guò)公司微信群中發(fā)布《仁者無(wú)敵-2022中國(guó)股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問(wèn)相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)