中新經(jīng)緯2月22日電 近日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責令改正措施的決定》及《關(guān)于對易思敏采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國泰君安證券股份有限公司江西分公司對部分符合回訪篩選標準的贛江-同興投顧簽約投資者未進行回訪，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第二十一條的規(guī)定。贛江-同興投資顧問易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。國泰君安證券股份有限公司江西分公司對易思敏提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國泰君安證券股份有限公司江西分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，國泰君安證券股份有限公司江西分公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并提交書面整改報告。

經(jīng)查，易思敏作為國泰君安證券股份有限公司江西分公司贛江-同興投顧產(chǎn)品的投資顧問，在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第四條、第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對易思敏采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。(中新經(jīng)緯APP)