中新經(jīng)緯2月21日電 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第四次會議第1126號(財稅金融類096號)提案答復(fù)的函，其中提到，證監(jiān)會一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實資本實力，優(yōu)化公司治理，夯實基礎(chǔ)功能，提升核心競爭力，并提供相關(guān)配套政策支持。

在《關(guān)于建立認可跨境業(yè)務(wù)券商制度維護國家金融安全的提案》中，有一項案由是關(guān)于“重點培育和支持國有頭部證券機構(gòu)加大資本投入，補足相對外資機構(gòu)的資本差距，通過深化改革加強公司治理實現(xiàn)做優(yōu)做強做大，提升交易、做市、托管、主經(jīng)紀、風(fēng)控等方面的核心競爭力”。

對此，證監(jiān)會回應(yīng)表示，一直支持證券公司在依法合規(guī)前提下充實資本實力，優(yōu)化公司治理，夯實基礎(chǔ)功能，提升核心競爭力，并提供相關(guān)配套政策支持：

(一)支持證券公司依法有序擴充資本實力。一是2021年3月修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，適當降低證券公司主要股東的要求；落實新《證券法》，進一步簡政放權(quán)，將證券公司變更5%以上股權(quán)的實際控制人由審批改為備案管理，便利證券公司開展股權(quán)融資；二是2020年5月修訂發(fā)布《證券公司次級債管理規(guī)定》，優(yōu)化次級債發(fā)行方式，允許證券公司公開發(fā)行次級債，并支持證券公司發(fā)行減記債、應(yīng)急可轉(zhuǎn)債及其他創(chuàng)新類債券品種；持續(xù)支持符合條件的證券公司試點發(fā)行永續(xù)次級債；三是2019年12月發(fā)布《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》，擴大投保基金使用范圍，建立健全證券行業(yè)流動性支持長效機制，提升行業(yè)抗風(fēng)險能力；四是持續(xù)支持證券公司在依法合規(guī)的前提下實施并購重組，做大做強。

(二)推動證券公司提高公司治理水平和合規(guī)風(fēng)控能力。一是督促證券公司嚴格落實《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，強化股權(quán)管理，規(guī)范股東行為；二是啟動《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)的修訂、制定工作，推動證券公司進一步健全公司治理結(jié)構(gòu)、強化內(nèi)部控制、規(guī)范人員執(zhí)業(yè)行為；三是推動證券公司建立健全全面風(fēng)險管理體系，扎實推進證券公司風(fēng)控指標并表監(jiān)管試點，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋，切實提高風(fēng)險管理水平，2020年修訂發(fā)布《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，增進風(fēng)控指標體系的有效性和適應(yīng)性。

(三)支持證券公司提升專業(yè)水平與核心競爭力。一是研究制定證券公司牌照管理辦法，擬進一步健全公開透明、進退有序的牌照管理制度；二是研究制訂證券公司柜臺業(yè)務(wù)管理辦法，允許有實力的證券公司基于柜臺向機構(gòu)投資者和高凈值客戶拓展非標準化的場外業(yè)務(wù)，提升證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟的能力；三是支持證券公司試點開展跨境業(yè)務(wù)，豐富證券公司業(yè)務(wù)類型和收入結(jié)構(gòu)，建立覆蓋全球的客戶群體；四是對公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司，取消對其上市融資、發(fā)行債券等事項出具監(jiān)管意見書的程序或者簡化出具流程，并要求開展創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

證監(jiān)會稱，2008年國際金融危機發(fā)生之后，國際社會吸取危機的經(jīng)驗教訓(xùn)，強化了對系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)監(jiān)管，以防范系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)由于規(guī)模和體量大、結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)復(fù)雜度高、關(guān)聯(lián)度強等特點帶來的金融機構(gòu)自身的道德風(fēng)險及“大而不能倒”等問題。

證監(jiān)會表示，近年來，人民銀行會同銀保監(jiān)會和證監(jiān)會，持續(xù)強化對我國系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的監(jiān)管，平衡好發(fā)展、風(fēng)險與穩(wěn)定的關(guān)系。2018年人民銀行、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，明確系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的定義、范圍，規(guī)定系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的評估流程和總體方法，合理認定對金融體系具有系統(tǒng)性影響的金融機構(gòu)。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會和證監(jiān)會將按照職責分工，研究推動相關(guān)實施細則出臺。(中新經(jīng)緯APP)