中新經(jīng)緯1月29日電 據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會譴責花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)并處以罰款3.4825億元，原因是該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個交易柜枱向機構(gòu)客戶發(fā)布被錯誤標簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。

香港證監(jiān)會認為，若非花旗環(huán)球金融在內(nèi)部監(jiān)控措施、合規(guī)職能和管理層監(jiān)督方面犯有嚴重失誤及缺失，如此廣泛地存在不誠實行為不會一直持續(xù)。

圖片來源：香港證監(jiān)會網(wǎng)站

香港證監(jiān)會同時表示，花旗環(huán)球金融的缺失及失當行為可歸因于其部分前高級管理人員沒有履行他們的監(jiān)督職責所致。

據(jù)悉，花旗環(huán)球金融已采取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對于申購意向及利便客戶活動的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨立檢討機構(gòu)，以檢討及驗證其監(jiān)控框架。

香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮指出：“花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴重程度揭露了該公司存在一種鼓吹逐利而漠視誠實這基本標準的文化。因此，當員工面對要招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場占有率的持續(xù)商業(yè)壓力時，采取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場廉潔穩(wěn)健?！?/p>

“該失當行為相當普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責任”香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新稱，花旗環(huán)球金融的高級管理層沒有確保能夠維持適當?shù)牟偈貥藴屎妥袷叵嚓P(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務(wù)及風險。

此外，香港證監(jiān)會還認為，花旗環(huán)球金融沒有遵守《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》及《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》中的多項規(guī)定。

天眼查APP顯示，花旗環(huán)球金融亞洲有限公司為證券經(jīng)紀、經(jīng)銷商和證券發(fā)行公司，成立于1988年4月29日。(中新經(jīng)緯APP)