中國證監(jiān)會網(wǎng)站2月20日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕3號)顯示，經(jīng)查，湖南巨景證券投資顧問有限公司(簡稱“巨景投顧”)天府新區(qū)分公司存在以下問題：

一、部分證券投資顧問服務(wù)提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;

二、在展業(yè)中存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

三、證券投資顧問服務(wù)提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理。

上述問題反映出巨景投顧天府新區(qū)分公司人員管理不到位、合規(guī)管理薄弱、內(nèi)部控制不健全。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對巨景投顧天府新區(qū)分公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：責(zé)令改正并暫停新增客戶六個(gè)月。

巨景投顧天府新區(qū)分公司在暫停新增客戶期間，一是要做好現(xiàn)有客戶的維護(hù)和服務(wù)工作。二是要對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐項(xiàng)改正，并按照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求，全面整改，逐一落實(shí)，期滿后向四川證監(jiān)局書面報(bào)告整改情況。四川證監(jiān)局將對整改情況組織驗(yàn)收檢查，并在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注巨景投顧天府新區(qū)分公司的整改情況，視巨景投顧天府新區(qū)分公司落實(shí)本決定的情況決定后續(xù)處理措施。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，湖南巨景證券投資顧問有限公司，成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的元老級咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會首批授權(quán)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)[ZX0018]。2013年初，公司由北京遷址湖南長沙，并由北京新蘭德證券投資咨詢有限責(zé)任公司更名為湖南巨景證券投資顧問有限公司。湖南巨景證券投資顧問有限公司為湖南巨景通訊技術(shù)有限公司全資子公司。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對湖南巨景證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定

湖南巨景證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：

一、部分證券投資顧問服務(wù)提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;

二、在展業(yè)中存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

三、證券投資顧問服務(wù)提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理。

上述問題反映出你分公司人員管理不到位、合規(guī)管理薄弱、內(nèi)部控制不健全。

以上事實(shí)有分公司情況說明、在職和離職人員信息表、服務(wù)記錄錄音或截屏、投資咨詢機(jī)構(gòu)檢查底稿等證據(jù)材料證明。

上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：責(zé)令改正并暫停新增客戶六個(gè)月。

你分公司在暫停新增客戶期間，一是要做好現(xiàn)有客戶的維護(hù)和服務(wù)工作。二是要對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐項(xiàng)改正，并按照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)的各項(xiàng)要求，全面整改，逐一落實(shí)，期滿后向我局書面報(bào)告整改情況。

我局將對整改情況組織驗(yàn)收檢查，并在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你分公司的整改情況，視你分公司落實(shí)本決定的情況決定后續(xù)處理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2020年2月3日