鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊8月14日，央行鄭州中心支行更新的處罰公告顯示，河南3家農(nóng)商行因違反反洗錢(qián)規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)合計(jì)被罰214.85萬(wàn)元。另有5名責(zé)任人被罰。

具體情況如下：

河南衛(wèi)輝農(nóng)商行因違反反洗錢(qián)規(guī)定等6項(xiàng)案由被罰款82.3萬(wàn)元。具體違法違規(guī)行為如下：

(資料圖)

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告；

4.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

5.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；

6.違反金融消費(fèi)者投訴管理規(guī)定。

此外，該行共有3位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰，具體情況如下：

時(shí)任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行副行長(zhǎng)，宋公道對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元；

時(shí)任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行信用管理部經(jīng)理，馮利成；時(shí)任河南衛(wèi)輝農(nóng)商行業(yè)務(wù)部經(jīng)理，李永紅，兩人均對(duì)違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款1萬(wàn)元、1.5萬(wàn)元。

河南確山農(nóng)商行因違反反洗錢(qián)規(guī)定等7項(xiàng)案由被罰款89.55萬(wàn)元。具體違法違規(guī)行為如下：

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

4.違反人民幣流通管理規(guī)定；

5.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

6.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；

7.違反金融消費(fèi)者投訴管理規(guī)定。

此外，該行共有1位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰，具體情況如下：

時(shí)任河南確山農(nóng)商行行長(zhǎng)，高春生對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款5.2萬(wàn)元；

河南襄城農(nóng)商行因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告被罰款43萬(wàn)元。

此外，該行共有1位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰，具體情況如下：

時(shí)任河南襄城農(nóng)商風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理，王廣振對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2.6萬(wàn)元。

上述反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》

第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶(hù)身份識(shí)別制度。