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鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊7月7日，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局披露的行政處罰決定書顯示，浙商基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”，時間長達(dá)一年半。

2021年2月1日，劉煒入職浙商基金管理有限公司（下稱“浙商基金”），入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（以下簡稱浙商滬港深精選基金），因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。

2021年2月24日至2022年9月5日，劉煒使用自有資金、利用“唐某卿”賬戶手機下單交易股票。其中，“唐某卿”賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損22.33萬元；“唐某卿”賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。綜合來看，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。

2022年9月5日，劉煒被浙商基金暫停職務(wù)。

行政處罰決定書顯示，劉煒因職務(wù)便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

對此，劉煒提出申辯：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟損失。第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

以上申辯被證監(jiān)會浙江監(jiān)管局駁回：第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)劉煒違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，劉煒被證監(jiān)會浙江監(jiān)管局責(zé)令15天內(nèi)上繳罰款30萬元。