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7月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2023年第2期《證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊》（以下簡稱《通訊》）。《通訊》顯示，深圳證監(jiān)局針對部分證券公司及相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不到位、個別證券投資咨詢公司營銷不當(dāng)、證券營業(yè)部對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為疏于管理等典型案例予以通報。

《通訊》顯示，深圳證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在考核制度不完善及執(zhí)行不到位，分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足，個別研報制作不審慎等情形。深圳證監(jiān)局對部分證券公司及相關(guān)分析師采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

據(jù)記者統(tǒng)計，今年5月以來，深圳證監(jiān)局共計開出5張研報業(yè)務(wù)相關(guān)罰單，其中2張分別針對招商證券和東亞前海證券，另外3張則指向招商證券、東亞前海證券及英大證券相關(guān)分析師或負(fù)責(zé)人。其中，東亞前海證券因內(nèi)控機制不完善及執(zhí)行不到位、研報質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足、研報制作不審慎等原因被深圳證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。招商證券因市場影響評估機制不完善、內(nèi)控管理有效性不足、個別研報制作不審慎等原因被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。英大證券因個別研報數(shù)據(jù)未標(biāo)注來源，預(yù)測公式不審慎和撰寫的某公司投價報告風(fēng)險揭示不充分，且存在報告表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那樾伪簧钲谧C監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，某證券營業(yè)部個別未登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業(yè)部現(xiàn)場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵；個別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎勵。

深圳證監(jiān)局表示，上述事項反映出營業(yè)部疏于從業(yè)人員管理，對員工執(zhí)業(yè)行為培訓(xùn)、監(jiān)督不到位，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)加強合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促員工勤勉盡責(zé)，保障規(guī)范經(jīng)營。根據(jù)此前深圳證監(jiān)局發(fā)布的處罰來看，該營業(yè)部為華西證券深圳民田路證券營業(yè)部。

《通訊》要求，轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強研報信息來源和留痕管理，強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控，完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量與合規(guī)水平。