鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊7月4日，人民銀行長春中心支行公布的罰單顯示，吉林榆樹農(nóng)商行因違反反洗錢等多項(xiàng)規(guī)定，被警告并罰款309.11萬元。

具體違規(guī)事項(xiàng)如下：

【資料圖】

1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；

4.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

6.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

7.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；

8.違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定；

9.金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門沒有足夠的人力獨(dú)立開展工作；

10.漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)。

時(shí)任吉林榆樹農(nóng)商行環(huán)城支行客戶經(jīng)理范東浩、時(shí)任吉林榆樹農(nóng)商行環(huán)城支行副行長王偉光、時(shí)任吉林榆樹農(nóng)商行前進(jìn)支行客戶經(jīng)理侯艷東、時(shí)任吉林榆樹農(nóng)商行前進(jìn)支行行長魯根對吉林榆樹農(nóng)商行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰款2萬元。

時(shí)任吉林榆樹農(nóng)商行運(yùn)營管理部總經(jīng)理何麗香對吉林榆樹農(nóng)商行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)和與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款5.93萬元。

上述反洗錢規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

第九條　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度