因?yàn)榻灰资马?xiàng)違規(guī)，上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案例再添一例。

3月19日晚間，金陵體育（300651）公告，公司董事李劍峰于3月17日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因其涉嫌短線交易“金陵體育”股票，未按規(guī)定披露持股信息及變動(dòng)信息，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。本次立案調(diào)查僅針對(duì)李劍峰個(gè)人，與上市公司無(wú)關(guān)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不受影響。

(相關(guān)資料圖)

證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，今年以來(lái)，包括復(fù)旦復(fù)華（600624）、甘化科工（000576）以及鴻博股份（002229）等多家上市公司相關(guān)方因短線交易事項(xiàng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或收到了監(jiān)管層的罰單。

為第三大股東

資料顯示，李劍峰，男，1976年出生，大專(zhuān)學(xué)歷。曾任江蘇國(guó)之泰律師事務(wù)所律師，江蘇金陵體育器材股份有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任江蘇金陵體育器材股份有限公司副董事長(zhǎng)、董事、金陵置業(yè)執(zhí)行董事、總經(jīng)理，紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經(jīng)營(yíng)者，其擔(dān)任公司董事的任期為2019年6月至2022年6月。

實(shí)際上，作為金陵體育董事長(zhǎng)李春榮之子的李劍峰為上市公司第三大股東，也是實(shí)際控制人之一。

該公司三季報(bào)披露，截至2022年三季度末，第一大股東為李春榮，持有上市公司2441萬(wàn)股，占比18.96%；第二大股東為李劍剛，持有上市公司2425萬(wàn)股，占比18.84%；第三大股東為李劍峰，持有上市公司2110萬(wàn)股，占比16.39%；第四大股東為施美華，持有上市公司337萬(wàn)股，占比2.62%。施美華與李春榮、李劍剛、李劍峰為一致行動(dòng)人，與李春榮為夫妻關(guān)系，李劍剛、李劍峰為李春榮與施美華之子，這意味著一家四口為上市公司實(shí)控人。

金陵體育于2017年在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，其主營(yíng)業(yè)務(wù)為體育器材和場(chǎng)館設(shè)施的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售以及體育賽事服務(wù)，主要產(chǎn)品包括球類(lèi)器材、田徑器材、運(yùn)動(dòng)地面材料、全民健身等運(yùn)動(dòng)器材、場(chǎng)館設(shè)施設(shè)備、智能化設(shè)備等。

從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)看，2021年，該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約5.47億元，同比增加21.87%；凈利潤(rùn)約2604萬(wàn)元，同比減少13.45%。2022年前三季度，該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入3.17億元，同比增長(zhǎng)5.1%；凈利潤(rùn)2275萬(wàn)元，同比下降0.6%。

數(shù)月前剛剛被罰

值得一提的是，李劍峰此前就因?yàn)槎叹€交易自家股票，被監(jiān)管部門(mén)給予警告并被罰款。

去年12月26日，金陵體育發(fā)布公告稱(chēng)，董事李劍峰收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，對(duì)其此前涉嫌的短線交易行為擬進(jìn)行處罰。

告知書(shū)顯示，經(jīng)調(diào)查，2020年5月26日、27日李佳長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入金陵體育20.56萬(wàn)股；2020年12月22日施美華長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入金陵體育4萬(wàn)股。

2020年9月至2021年1月期間，李劍峰、李春榮、施美華按照前期上市公司發(fā)布的減持股份計(jì)劃公告，通過(guò)大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式多次賣(mài)出公司股票，上述三人廣發(fā)證券賬戶(hù)累計(jì)賣(mài)出金陵體育642.04萬(wàn)股；2020年12月22日至2021年1月19日，李佳將前期長(zhǎng)城證券信用賬戶(hù)買(mǎi)入的金陵體育賣(mài)出，累計(jì)賣(mài)出金陵體育數(shù)量20.56萬(wàn)股。

自2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰、李佳、施美華、李春榮多次買(mǎi)賣(mài)金陵體育，區(qū)間內(nèi)違規(guī)成交股數(shù)為24.56萬(wàn)股，違規(guī)交易金額為717.4萬(wàn)元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，李劍峰作為金陵體育持股5%以上的股東、副董事長(zhǎng)、董事，2020年5月26日至2021年1月19日期間，其本人、其女李佳、其母施美華、其父李春榮多次買(mǎi)賣(mài)金陵體育股票的行為，導(dǎo)致李劍峰違反了法律規(guī)定，構(gòu)成短線交易違法行為。因此，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)李劍峰給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

近期多家公司被立案

值得一提的是，今年以來(lái)，上市公司相關(guān)方因?yàn)樽C券交易違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案例越來(lái)越多。

1月18日晚間，復(fù)旦復(fù)華公告，公司1月17日收到董事陳敏發(fā)來(lái)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，陳敏因涉嫌短線交易浙江仁智股份（維權(quán)）有限公司股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。此次立案所涉事項(xiàng)系對(duì)陳敏的個(gè)人調(diào)查，對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)沒(méi)有影響。

1月31日晚間，ST熊貓發(fā)布公告，公司接到持股5%以上股東章奕穎通知，章奕穎于2023年1月31日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》和《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)章奕穎立案調(diào)查。

2月1日晚間，甘化科工公告，公司董事長(zhǎng)胡煜鐄近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。因胡煜鐄涉嫌短線交易公司股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。調(diào)查事項(xiàng)不會(huì)影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，目前公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況正常。

此外，還有上市公司董監(jiān)高因?yàn)橛H屬短線交易而領(lǐng)到了監(jiān)管層警示函的案例。

2月10日，鴻博股份公告，公司獲悉董事長(zhǎng)、實(shí)控人毛偉之母親何衛(wèi)萍通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式于多個(gè)交易日買(mǎi)賣(mài)公司股票，構(gòu)成短線交易。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，何衛(wèi)萍在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出公司股票所得收益歸該公司所有。何衛(wèi)萍本次短線交易產(chǎn)生的收益9.69萬(wàn)元，已全數(shù)上交公司。此后的3月17日，鴻博股份董事長(zhǎng)毛偉因?yàn)榇耸率盏搅烁＝ㄗC監(jiān)局警示函。