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12月5日，寶色股份（300402.SZ）發(fā)布公告稱，公司于12月2日收到深交所通知，因公司為本次向特定對(duì)象發(fā)行股票聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)華金證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第十九條和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條等相關(guān)規(guī)定，深交所中止公司本次發(fā)行上市審核。

11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，華金證券原總經(jīng)理、分管投行業(yè)務(wù)高管、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、多名具體項(xiàng)目的保代也被采取監(jiān)管措施。

資料顯示，寶色股份是專業(yè)從事鈦、鋯、鎳、高級(jí)不銹鋼等特材壓力容器和管道管件研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、安裝的企業(yè)，公司于2014年10月在深交所上市。

今年6月，寶色股份擬定增募資不超7.2億元，將用于寶色（南通）高端特材裝備智能制造項(xiàng)目、寶色工程技術(shù)研發(fā)中心、寶色艦船及海洋工程裝備制造提質(zhì)擴(kuò)能項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金與償還債務(wù)。

10月21日，寶色股份收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于受理南京寶色股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》，并于11月2日收到深交所出具的《關(guān)于南京寶色股份公司申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核問詢函》。

同時(shí)，寶色股份在收到審核問詢函后會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)審核問詢函所列問題逐項(xiàng)進(jìn)行了落實(shí)與答復(fù)，于11月22日披露了《關(guān)于南京寶色股份公司申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的審核問詢函之回復(fù)報(bào)告（豁免版）》及其他相關(guān)文件。然而卻因保薦機(jī)構(gòu)被重罰，寶色股份7.2億元的再融資突然中止。

對(duì)此，寶色股份稱，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)最終能否通過深交所審核，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的批復(fù)及其時(shí)間存在不確定性。

需要指出的是，寶色股份的保薦機(jī)構(gòu)華金證券是一家于近年快速“崛起”的小券商，2014年其由原航天證券更名而來(lái)，大股東為珠海華發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司，持股比例為79.01%。

除寶色股份踩雷以外，華金證券還有多單再融資項(xiàng)目中，例如東方鋯業(yè)的再融資項(xiàng)目，11月21日已經(jīng)通過發(fā)審會(huì)，但仍未拿到發(fā)行批文；以及有多單IPO項(xiàng)目，分別為申報(bào)創(chuàng)業(yè)板的波長(zhǎng)光電、網(wǎng)進(jìn)科技等。（藍(lán)鯨上市公司 王曉楠 ）