上周，美國財政部就石油交易商、金融機(jī)構(gòu)和保險公司如何遵守針對俄羅斯石油的價格上限發(fā)布了初步指引。據(jù)《華爾街日報》9月12日報道稱，目前美國及其盟友正推進(jìn)一項新制裁方案的實施工作。

在上周五晚上發(fā)布的對市場參與者的指引中，美國財政部描述了企業(yè)遵守該價格上限所需采取的行動，并就如何發(fā)現(xiàn)規(guī)避價格上限的行為提供了指導(dǎo)意見。美國財政部稱，該上限對俄羅斯原油和成品油的生效時間分別為2022年12月5日和2023年2月5日。

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根據(jù)該價格上限的設(shè)計，石油的銷售需遵從一系列價格上限，否則企業(yè)將不得為俄羅斯石油的海運提供關(guān)鍵的金融服務(wù)。美國及其盟友設(shè)計這一政策是為了實現(xiàn)兩個目標(biāo)：一是讓俄羅斯石油持續(xù)流向全球市場，二是仍然能夠減少俄羅斯從中獲得的收入。

七國集團(tuán)(G7)財長此前就這一價格上限計劃達(dá)成了協(xié)議，各盟國正為在未來數(shù)周全面落實這一計劃做準(zhǔn)備。該制裁制度將設(shè)定三種不同的價格控制，一種針對原油，兩種針對成品油。G7官員仍在研究應(yīng)將價格上限定在什么水平。

上周五公布的指引試圖解決該價格上限計劃的一個核心問題：美國及其盟友將如何知道俄羅斯石油最終是否在遵循價格上限的情況下出售。該指引列出了三個級別的市場參與者，并對每個級別的企業(yè)有一套不同的要求。

第一層是可以直接接觸到俄羅斯石油銷售價格的貿(mào)易商、經(jīng)紀(jì)商和煉油商，它們將被要求保留價格相關(guān)文件，并與銀行等其他市場參與者分享這些信息。第二層是為俄羅斯石油運輸提供資金的銀行。它們將被要求設(shè)法從其他公司那里了解俄羅斯石油的銷售價格，或要求其客戶聲明自己遵守俄羅斯石油價格上限規(guī)定。第三層是保險商，它們將需要要求客戶承諾自己所運輸?shù)亩砹_斯石油是按照價格上限銷售的。

該指導(dǎo)意見建議企業(yè)將相關(guān)的文件資料保留五年。

指導(dǎo)意見明確指出，如果銀行或保險公司無意中幫助運輸價格高于售價上限的俄羅斯石油，美國政府將不會對其進(jìn)行懲罰。例如，如果有一批俄羅斯石油是以高于售價上限的價格出售，而提供運輸承保的保險公司并不知情，且石油買家向保險公司撒了謊，那么該保險公司不必承擔(dān)責(zé)任。

該指導(dǎo)意見寫道：“如果沒有直接獲得價格信息的服務(wù)提供商合理地依賴客戶的證明，那么該服務(wù)提供商將不會因為那些試圖造成違反海運服務(wù)政策或逃避美國財政部外國資產(chǎn)管制辦公室(OFAC)制裁的惡意行為者，而被追究潛在的違反制裁的責(zé)任?！?/p>

同時，那些以高于售價上限的價格購買俄羅斯石油、且主動偽造文件以獲得資金和相關(guān)保險的個人或企業(yè)，將受到美國及其盟國的制裁。指導(dǎo)意見還列出了個人或企業(yè)逃避制裁的可能跡象，比如，是否有貨船在走不同尋常的運輸路線，或在海上將石油轉(zhuǎn)移到另一艘船上。

市場人士對這項限價方案持懷疑態(tài)度，許多銀行業(yè)人士和能源行業(yè)分析師都懷疑該方案能否奏效。美國財政部官員一直在努力勸說私營部門接受俄羅斯石油價格上限，并為廣泛的合規(guī)奠定基礎(chǔ)。