中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站7月11日發(fā)布《 關于對北京電盈基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施的決定》。

【資料圖】

北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業(yè)務中存在多項問題，被采取責令暫停辦理相關業(yè)務12個月的行政監(jiān)管措施。同時，北京證監(jiān)局對該公司總經(jīng)理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

基金銷售業(yè)務中存在多項問題

北京證監(jiān)局前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，公司在基金銷售業(yè)務中存在以下問題。

一是未向北京證監(jiān)局報告實際控制人存在 涉嫌刑事犯罪情形以及 全部股權被凍結等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況；

二是取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求；

三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規(guī)定的災難備份系統(tǒng)和應急預案；

四是財務狀況較差，凈資產(chǎn)為負值，不能滿足日常運營和風險防范的需要；

五是未及時向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項。

公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規(guī)定。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務(第五十四條涉及的全部業(yè)務)12個月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)相關條文，該公司暫停辦理的業(yè)務包括：接受新投資人開立交易賬戶申請；簽訂新的銷售協(xié)議，增加銷售新產(chǎn)品；辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。暫停辦理這些業(yè)務時，可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業(yè)務。

曲馨月作為公司總經(jīng)理，對上述問題負有責任。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

實控人存在股權被凍結情形

天眼查數(shù)據(jù)顯示，展盈投資控股有限公司100%持股北京電盈基金銷售有限公司。后者注冊資本為3000萬元，前者認繳金額為3000萬元。

圖片來源：天眼查

展盈投資控股有限公司存在股權被凍結情形。 從2018年10月18日起，展盈投資控股有限公司持有的3000萬元的北京電盈基金銷售有限公司股權被凍結。

圖片來源：天眼查