據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳市沃特新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱“沃特股份”或“公司”證券代碼：002886)副總經(jīng)理徐勁的監(jiān)管函。

深交所指出，徐勁的配偶盛波于2020年3月4日賣出公司股票11,000股，涉及金額38.65萬(wàn)元。公司2019年度報(bào)告預(yù)約公告日為2020年3月27日，盛波賣出公司股票時(shí)間發(fā)生在預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。上述行為違反了深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。

《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市沃特新材料股份有限公司副總經(jīng)理徐勁的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2020】第30號(hào)

徐勁：

你目前擔(dān)任深圳市沃特新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)副總經(jīng)理，你的配偶盛波于2020年3月4日賣出公司股票11,000股，涉及金額38.65萬(wàn)元。公司2019年度報(bào)告預(yù)約公告日為2020年3月27日，盛波賣出公司股票時(shí)間發(fā)生在預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。

你的上述行為違反了本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2020年3月16日