上海證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)上海氯堿化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“氯堿化工”或“公司” A股代碼：600618;B股代碼：900908)董事兼總經(jīng)理張偉民采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，張偉民作為上海氯堿化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“氯堿化工”或“公司”)董事兼總經(jīng)理原合計(jì)持有公司股份20,000股。于2019年4月30日賣出公司股票10,000股后，又于2019年5月6日買入公司股票10,000股，上述行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易行為。且賣出10,000股公司股票超過(guò)了所持有公司股份總數(shù)的25%，違反了《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條第二款、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號(hào))第五條第一款的規(guī)定。上述賣出公司股票的行為未按規(guī)定提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條第一款的規(guī)定。張偉民在所持公司股份發(fā)生變動(dòng)后未及時(shí)通知公司，導(dǎo)致氯堿化工未及時(shí)披露張偉民持股變動(dòng)情況，也導(dǎo)致公司披露的《2019年半年度報(bào)告》未披露張偉民持股變動(dòng)情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十八條、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號(hào))第十一條的規(guī)定。

為加強(qiáng)警示教育，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)張偉民采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)張偉民采取出具警示函措施的決定

張偉民：

經(jīng)查，你作為上海氯堿化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“氯堿化工”或“公司”)董事兼總經(jīng)理原合計(jì)持有公司股份20,000股。你于2019年4月30日賣出公司股票10,000股后，又于2019年5月6日買入公司股票10,000股，上述行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易行為。且你賣出10,000股公司股票超過(guò)了你所持有公司股份總數(shù)的25%，違反了《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條第二款、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號(hào))第五條第一款的規(guī)定。你上述賣出公司股票的行為未按規(guī)定提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]9號(hào))第八條第一款的規(guī)定。你在所持公司股份發(fā)生變動(dòng)后未及時(shí)通知公司，導(dǎo)致氯堿化工未及時(shí)披露你持股變動(dòng)情況，也導(dǎo)致公司披露的《2019年半年度報(bào)告》未披露你持股變動(dòng)情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十八條、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號(hào))第十一條的規(guī)定。

為加強(qiáng)警示教育，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年2月25日