據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司股東劉丹英的監(jiān)管函。

劉丹英作為西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱天和防務(wù)或公司 證券代碼：300397)實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，于2019年12月9日披露股份減持計(jì)劃，計(jì)劃自公告之日起，通過集中競價(jià)、大宗交易等方式減持公司股份不超過240 萬股。截至2020年2月14日，你合計(jì)減持公司股份245.47萬股，超出減持計(jì)劃5.47萬股，超額減持金額為214.32萬元。另外，劉丹英于2020年2月11日至2020 年2月14日通過集中競價(jià)方式減持公司股份125.47萬股，占公司總股本的0.52%，實(shí)際控制人賀增林于2020年2月10日至2020年2月12日通過集中競價(jià)方式減持公司股份120.00萬股，占公司總股本的0.50%，你二人于2020年2月10日至2020年2月14日通過集中競價(jià)方式減持的公司股份合計(jì)占公司總股本的1.02%，連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)減持股份的總數(shù)合計(jì)超過公司股份總數(shù)的1%，超額減持比例為0.02%，超額減持金額為214.32萬元。

上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條和《上市司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第三條、第四條的規(guī)定。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第 1.4 條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《上市司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第三條：股東及董監(jiān)高減持股份，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本細(xì)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則;對(duì)持股比例、持股期限、減持方式、減持價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。

《上市司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第四條：大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)九十個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。股東通過集中競價(jià)交易減持上市公司非公開發(fā)行股份的，除遵守前款規(guī)定外，在股份限制轉(zhuǎn)讓期間屆滿后十二個(gè)月內(nèi)，減持?jǐn)?shù)量還不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的百分之五十。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司股東劉丹英的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 27 號(hào)

劉丹英：

你作為西安天和防務(wù)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“公司”)實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，于2019年12月9日披露股份減持計(jì)劃，計(jì)劃自公告之日起，通過集中競價(jià)、大宗交易等方式減持公司股份不超過240萬股。截至2020年2月14日，你合計(jì)減持公司股份245.47萬股，超出減持計(jì)劃5.47萬股，超額減持金額為214.32萬元。另外，你于2020年2月11日至2020年2月14日通過集中競價(jià)方式減持公司股份125.47萬股，占公司總股本的0.52%，實(shí)際控制人賀增林于2020年2月10日至2020年2月12日通過集中競價(jià)方式減持公司股份120.00萬股，占公司總股本的0.50%，你二人于2020年2月10日至2020年2月14日通過集中競價(jià)方式減持的公司股份合計(jì)占公司總股本的1.02%，連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)減持股份的總數(shù)合計(jì)超過公司股份總數(shù)的1%，超額減持比例為0.02%，超額減持金額為214.32萬元。

你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第1.4條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第三條、第四條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，

吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。我部提醒你：上市公司股東必須按照國家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣股票。

特此函告

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2020 年 3 月 5 日