江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對新海宜科技集團股份有限公司(以下簡稱*ST新?；蚬?證券代碼：002089)采取責令改正監(jiān)管措施的決定及對實際控制人、董事長兼總經(jīng)理張亦斌、董事會秘書徐磊、時任財務(wù)總監(jiān)戴巍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查,*ST新海存在以下行為：

1.公司及控股子公司與陜西通家汽車股份有限公司(以下簡稱陜西通家)及陜西通家汽車銷售有限公司、廣州通家汽車銷售有限公司、深圳通家汽車銷售有限公司存在關(guān)聯(lián)交易并形成非經(jīng)營性資金占用。除2017年一筆1億元委托貸款外，其它關(guān)聯(lián)交易均未履行審議程序。關(guān)聯(lián)交易形成非經(jīng)營性資金占用在2018年半年報中未進行披露，涉及金額4367.91萬元。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四十八條規(guī)定。

2.按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，公司計提大額資產(chǎn)減值事項應(yīng)在2019年2月底前提交董事會審議，并及時履行信息披露義務(wù)。公司在年度終了的時候，未及時考慮長期資產(chǎn)的減值影響。在2019年2月28日業(yè)績快報前，未對資產(chǎn)進行相應(yīng)的實質(zhì)性減值測試。2019年2月28日，公司《2018年度業(yè)績快報》披露，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤4117.76萬元。在年審會計師發(fā)現(xiàn)減值跡象后，公司3月中旬才聘請評估機構(gòu)進行減值測試評估。2019年4月27日，公司《關(guān)于公司2018年度業(yè)績快報修正公告》披露，修正歸屬于上市公司股東的凈利潤-4.52億元。公司存在資產(chǎn)減值測試不及時，業(yè)績預測與實際報表數(shù)據(jù)差異較大，進而導致信息披露不準確的問題。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定。

3.2018年2月，湖南泰達企業(yè)管理有限公司(以下簡稱湖南泰達)向公司出具書面承諾，公司未及時披露該承諾事項，直至2018年5月3日才在《關(guān)于對深圳交易所關(guān)注函的回復公告》中進行披露。2018年11月，公司實際控人張亦斌控制的蘇州海競信息科技集團有限公司(以下簡稱海競集團)受讓湖南泰達持有的陜西通家32,440.19萬股股份，取得37.07%股權(quán)。海競集團與湖南泰達簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定了湖南泰達支付公司業(yè)績補償款的金額和期限，為可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化，公司未及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定。

4.2016年7月30日，公司《關(guān)于對深圳交易所問詢函的回復公告》中披露了陜西通家2016年有32家在手訂單，把部分失效合同披露為在手狀態(tài)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對*ST新海采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

張亦斌作為公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

徐磊作為公司董事會秘書對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

戴巍作為公司時任財務(wù)總監(jiān)，對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認定為不適當人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對新海宜科技集團股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

新海宜科技集團股份有限公司：

經(jīng)查,你公司存在以下行為：

1.公司及控股子公司與陜西通家汽車股份有限公司(以下簡稱陜西通家)及陜西通家汽車銷售有限公司、廣州通家汽車銷售有限公司、深圳通家汽車銷售有限公司存在關(guān)聯(lián)交易并形成非經(jīng)營性資金占用。除2017年一筆1億元委托貸款外，其它關(guān)聯(lián)交易均未履行審議程序。關(guān)聯(lián)交易形成非經(jīng)營性資金占用在2018年半年報中未進行披露，涉及金額4367.91萬元。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四十八條規(guī)定。

2.按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，公司計提大額資產(chǎn)減值事項應(yīng)在2019年2月底前提交董事會審議，并及時履行信息披露義務(wù)。公司在年度終了的時候，未及時考慮長期資產(chǎn)的減值影響。在2019年2月28日業(yè)績快報前，未對資產(chǎn)進行相應(yīng)的實質(zhì)性減值測試。2019年2月28日，公司《2018年度業(yè)績快報》披露，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤4117.76萬元。在年審會計師發(fā)現(xiàn)減值跡象后，公司3月中旬才聘請評估機構(gòu)進行減值測試評估。2019年4月27日，公司《關(guān)于公司2018年度業(yè)績快報修正公告》披露，修正歸屬于上市公司股東的凈利潤-4.52億元。公司存在資產(chǎn)減值測試不及時，業(yè)績預測與實際報表數(shù)據(jù)差異較大，進而導致信息披露不準確的問題。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定。

3.2018年2月，湖南泰達企業(yè)管理有限公司(以下簡稱湖南泰達)向公司出具書面承諾，公司未及時披露該承諾事項，直至2018年5月3日才在《關(guān)于對深圳交易所關(guān)注函的回復公告》中進行披露。2018年11月，公司實際控人張亦斌控制的蘇州海競信息科技集團有限公司(以下簡稱海競集團)受讓湖南泰達持有的陜西通家32,440.19萬股股份，取得37.07%股權(quán)。海競集團與湖南泰達簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定了湖南泰達支付公司業(yè)績補償款的金額和期限，為可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化，公司未及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定。

4.2016年7月30日，公司《關(guān)于對深圳交易所問詢函的回復公告》中披露了陜西通家2016年有32家在手訂單，把部分失效合同披露為在手狀態(tài)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)敬畏法律，嚴格遵守《證券法》《公司法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)，督促實際控制人、控股股東限期解決違規(guī)資金占用事項，真實、準確、完整、及時履行信息披露義務(wù)，采取有效措施及時整改：

1.制定關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控制度和防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的制度，嚴格履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度，真實、準確、完整、及時地披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用信息。

2.制定業(yè)績預告、業(yè)績快報的相關(guān)制度，在年度審計時及時對相關(guān)資產(chǎn)進行減值測試并按相關(guān)規(guī)定履行審議程序和披露義務(wù)。

3.披露截至目前湖南泰達業(yè)績補償已支付金額和未支付金額、2018年11月海競集團與湖南泰達簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》對湖南泰達支付公司業(yè)績補償款的相關(guān)約定、截至目前海競集團支付給湖南泰達股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的情況。同時制定切實可行的措施收回湖南泰達業(yè)績補償款并明確期限。

4.披露2016年參股陜西通家時在手訂單的準確信息。

你公司應(yīng)當在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改情況報告。我局將視情況對你公司采取進一步的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月26日

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對徐磊采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

徐磊：

經(jīng)查,新海宜科技集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下行為：

1.公司及控股子公司與陜西通家汽車股份有限公司(以下簡稱陜西通家)及陜西通家汽車銷售有限公司、廣州通家汽車銷售有限公司、深圳通家汽車銷售有限公司存在關(guān)聯(lián)交易并形成非經(jīng)營性資金占用。除2017年一筆1億元委托貸款外，其它關(guān)聯(lián)交易均未履行審議程序。關(guān)聯(lián)交易形成非經(jīng)營性資金占用在2018年半年報中未進行披露，涉及金額4367.91萬元。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四十八條規(guī)定。

2.按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，公司計提大額資產(chǎn)減值事項應(yīng)在2019年2月底前提交董事會審議，并及時履行信息披露義務(wù)。公司在年度終了的時候，未及時考慮長期資產(chǎn)的減值影響。在2019年2月28日業(yè)績快報前，未對資產(chǎn)進行相應(yīng)的實質(zhì)性減值測試。2019年2月28日，公司《2018年度業(yè)績快報》披露，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤4117.76萬元。在年審會計師發(fā)現(xiàn)減值跡象后，公司3月中旬才聘請評估機構(gòu)進行減值測試評估。2019年4月27日，公司《關(guān)于公司2018年度業(yè)績快報修正公告》披露，修正歸屬于上市公司股東的凈利潤-4.52億元。公司存在資產(chǎn)減值測試不及時，業(yè)績預測與實際報表數(shù)據(jù)差異較大，進而導致信息披露不準確的問題。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定。

3.2018年2月，湖南泰達企業(yè)管理有限公司(以下簡稱湖南泰達)向公司出具書面承諾，公司未及時披露該承諾事項，直至2018年5月3日才在《關(guān)于對深圳交易所關(guān)注函的回復公告》中進行披露。2018年11月，公司實際控人張亦斌控制的蘇州海競信息科技集團有限公司(以下簡稱海競集團)受讓湖南泰達持有的陜西通家32,440.19萬股股份，取得37.07%股權(quán)。海競集團與湖南泰達簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定了湖南泰達支付公司業(yè)績補償款的金額和期限，為可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化，公司未及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定。

4.2016年7月30日，公司《關(guān)于對深圳交易所問詢函的回復公告》中披露了陜西通家2016年有32家在手訂單，把部分失效合同披露為在手狀態(tài)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

你作為公司董事會秘書對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月26日

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對戴巍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

戴?。?/p>

經(jīng)查,新海宜科技集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下行為：

1.公司及控股子公司與陜西通家汽車股份有限公司(以下簡稱陜西通家)及陜西通家汽車銷售有限公司、廣州通家汽車銷售有限公司、深圳通家汽車銷售有限公司存在關(guān)聯(lián)交易并形成非經(jīng)營性資金占用。除2017年一筆1億元委托貸款外，其它關(guān)聯(lián)交易均未履行審議程序。關(guān)聯(lián)交易形成非經(jīng)營性資金占用在2018年半年報中未進行披露，涉及金額4367.91萬元。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四十八條規(guī)定。

2.按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，公司計提大額資產(chǎn)減值事項應(yīng)在2019年2月底前提交董事會審議，并及時履行信息披露義務(wù)。公司在年度終了的時候，未及時考慮長期資產(chǎn)的減值影響。在2019年2月28日業(yè)績快報前，未對資產(chǎn)進行相應(yīng)的實質(zhì)性減值測試。2019年2月28日，公司《2018年度業(yè)績快報》披露，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤4117.76萬元。在年審會計師發(fā)現(xiàn)減值跡象后，公司3月中旬才聘請評估機構(gòu)進行減值測試評估。2019年4月27日，公司《關(guān)于公司2018年度業(yè)績快報修正公告》披露，修正歸屬于上市公司股東的凈利潤-4.52億元。公司存在資產(chǎn)減值測試不及時，業(yè)績預測與實際報表數(shù)據(jù)差異較大，進而導致信息披露不準確的問題。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定。

你作為公司時任財務(wù)總監(jiān)，對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月27日

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對張亦斌采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

張亦斌：

經(jīng)查,新海宜科技集團股份有限公司(以下簡稱公司)存在以下行為：

1.公司及控股子公司與陜西通家汽車股份有限公司(以下簡稱陜西通家)及陜西通家汽車銷售有限公司、廣州通家汽車銷售有限公司、深圳通家汽車銷售有限公司存在關(guān)聯(lián)交易并形成非經(jīng)營性資金占用。除2017年一筆1億元委托貸款外，其它關(guān)聯(lián)交易均未履行審議程序。關(guān)聯(lián)交易形成非經(jīng)營性資金占用在2018年半年報中未進行披露，涉及金額4367.91萬元。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四十八條規(guī)定。

2.按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，公司計提大額資產(chǎn)減值事項應(yīng)在2019年2月底前提交董事會審議，并及時履行信息披露義務(wù)。公司在年度終了的時候，未及時考慮長期資產(chǎn)的減值影響。在2019年2月28日業(yè)績快報前，未對資產(chǎn)進行相應(yīng)的實質(zhì)性減值測試。2019年2月28日，公司《2018年度業(yè)績快報》披露，預計歸屬于上市公司股東的凈利潤4117.76萬元。在年審會計師發(fā)現(xiàn)減值跡象后，公司3月中旬才聘請評估機構(gòu)進行減值測試評估。2019年4月27日，公司《關(guān)于公司2018年度業(yè)績快報修正公告》披露，修正歸屬于上市公司股東的凈利潤-4.52億元。公司存在資產(chǎn)減值測試不及時，業(yè)績預測與實際報表數(shù)據(jù)差異較大，進而導致信息披露不準確的問題。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定。

3.2018年2月，湖南泰達企業(yè)管理有限公司(以下簡稱湖南泰達)向公司出具書面承諾，公司未及時披露該承諾事項，直至2018年5月3日才在《關(guān)于對深圳交易所關(guān)注函的回復公告》中進行披露。2018年11月，你控制的蘇州海競信息科技集團有限公司(以下簡稱海競集團)受讓湖南泰達持有的陜西通家32,440.19萬股股份，取得37.07%股權(quán)。海競集團與湖南泰達簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定了湖南泰達支付公司業(yè)績補償款的金額和期限，為可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化，公司未及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定。

4.2016年7月30日，公司《關(guān)于對深圳交易所問詢函的回復公告》中披露了陜西通家2016年有32家在手訂單，把部分失效合同披露為在手狀態(tài)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。

你作為公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理對上述違規(guī)行為負有主要責任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月27日