今日，中海達(dá)(300177.SZ)發(fā)布公告稱，公司控股股東廖定海及其一致行動(dòng)人廖文因未及時(shí)報(bào)告并披露股份變動(dòng)情況收深交所下發(fā)的監(jiān)管函。

經(jīng)查，中海達(dá)控股股東廖定海及其一致行動(dòng)人廖文在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動(dòng)至32.48%，持股比例變動(dòng)達(dá)到8.1%，其中被動(dòng)稀釋比例為4.22%。二人在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)向深交所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也未停止賣出中海達(dá)股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。深交所要求二人充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)—4—范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生后及時(shí)通知上市公司并予以公告。

在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)廣州中海達(dá)衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司控股股東廖定海及其一致行動(dòng)人的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第18號(hào))

廖定海、廖文：

你們作為廣州中海達(dá)衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“中海達(dá)”)的控股股東及其一致行動(dòng)人，在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動(dòng)至32.48%，持股比例變動(dòng)達(dá)到8.1%，其中被動(dòng)稀釋比例為4.22%。你們?cè)诔止杀壤儎?dòng)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)向本所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也未停止賣出中海達(dá)股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

你們的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部鄭重提醒你們：上市公司控股股東買賣本公司股票，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2020年2月17日