中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2019]23號)顯示，2019年7月1日，湘潭電機股份有限公司(以下簡稱“湘電股份”，600416.SH)發(fā)布的《關于子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛的風險提示公告》稱，公司全資子公司湘電國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“國貿(mào)公司”)開展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務中，交易相對方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)湘電股份自查，國貿(mào)公司可能承擔的損失風險達到5.6億元。

根據(jù)湘電股份2019年7月4日發(fā)布的《關于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關于上海證券交易所對子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛等事項問詢函的回復公告》，湘電股份于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報案，5月26日下午，交易相對方負責人已主動投案。5月27日，國貿(mào)公司向相關法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請訴訟前財產(chǎn)保全。湘電股份未及時披露上述重大損失事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長、李怡文作為公司董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君、李怡文應當引以為戒，嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實、勤勉履行職責，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

湘潭電機股份有限公司，是由湘潭電機集團有限公司聯(lián)合其他六家股東于1999年12月份發(fā)起設立的股份有限公司。2002年7月18日，湘電股份A股在上海證券交易所公開發(fā)行，代號為600416。湘潭電機進出口有限公司是湘潭電機股份有限公司的全資子公司，2016年5月25日，公司名稱由湘潭電機進出口有限公司變更為湘電國際貿(mào)易有限公司。

截至2019年9月30日，湘潭電機集團有限公司為湘電股份第一大股東，持有3.17億股，持股比例為33.54%。

周健君2019年3月13日至2021年4月22日正式擔任湘電股份董事長(此前2018年12月24日至2019年3月12日擔任代理董事長)。同時擔任湘潭電機集團有限公司董事長。目前未直接持有湘電股份股份。

李怡文2004年3月14日至2015年5月13日擔任湘電股份證券事務代表，并于2015年5月15日起擔任公司董事會秘書。目前未直接持有湘電股份股份。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責;

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應當履行信息披露義務。

上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應當履行信息披露義務。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對湘潭電機股份有限公司及相關責任人采取出具警示函措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2019】23號

湘潭電機股份有限公司、周健君、李怡文：

2019年7月1日，湘潭電機股份有限公司(以下簡稱“湘電股份”或“公司”)發(fā)布的《關于子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛的風險提示公告》稱，公司全資子公司湘電國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“國貿(mào)公司”)開展的多筆紙漿貿(mào)易業(yè)務中，交易相對方涉嫌合同詐騙，涉及總金額約3.7億元。經(jīng)公司自查，國貿(mào)公司可能承擔的損失風險達到5.6億元。

根據(jù)公司2019年7月4日發(fā)布的《關于子公司涉及訴訟情況的公告》，以及2019年7月5日發(fā)布的《關于上海證券交易所對子公司涉及經(jīng)濟合同糾紛等事項問詢函的回復公告》，你公司于2019年5月25日向湘潭市公安局岳塘分局報案，5月26日下午，交易相對方負責人已主動投案。5月27日，國貿(mào)公司向相關法院提起了信用證欺詐糾紛訴訟，提請訴訟前財產(chǎn)保全。公司未及時披露上述重大損失事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條和第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對湘電股份采取出具警示函的監(jiān)管措施。周健君作為公司董事長、李怡文作為公司董事會秘書，未能忠實、勤勉地履行職責，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、五十九條規(guī)定，我局決定對周健君、李怡文采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應當引以為戒，嚴格遵守《證券法》等法律法規(guī)，忠實、勤勉履行職責，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2019年11月29日