11月26日，格力地產(chǎn)(600185.SH)發(fā)布公告稱，收到上交所的問詢函，要求其就3.47億股權(quán)凍結(jié)一事，此前是否簽署了抽屜協(xié)議、是否未按規(guī)定進行信息披露、股份凍結(jié)一事是否對公司控制權(quán)穩(wěn)定性產(chǎn)生影響等進行補充披露。

大股東所持股權(quán)遭凍結(jié)

11月14日，格力地產(chǎn)公告稱，公司控股股東珠海投資控股有限公司(以下簡稱“珠海投資”)因合同糾紛，所持有公司的3.47億股股份被凍結(jié)。其中，廣州金融控股集團有限公司(以下簡稱“廣州金控”)申請凍結(jié)1億股;杭州濱創(chuàng)股權(quán)投資有限公司(以下簡稱“杭州濱創(chuàng)”)申請凍結(jié)5601.3萬股;華潤深國投信托有限公司申請凍結(jié)1.91億股。

公告稱，截至目前珠海投資持有公司8.47億股股份，持股比例41.13%，累計被凍結(jié)數(shù)量3.47億股，占其所持有比例40.92%，占公司總股本16.83%。

近日，經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者就股份申請凍結(jié)一事向格力地產(chǎn)、廣州金控、杭州濱創(chuàng)母公司濱江集團和華潤信托發(fā)去了采訪提綱。其中杭州濱創(chuàng)就申請凍結(jié)的原因回復(fù)本網(wǎng)稱，2016年8月，濱江集團全資子公司杭州濱創(chuàng)參與格力地產(chǎn)定增，認購3126萬股，為降低投資風(fēng)險，保障自身權(quán)益，杭州濱創(chuàng)與珠海投資簽訂《附條件遠期購買協(xié)議書》，因珠海投資未按約履行股票收購義務(wù)，濱創(chuàng)投資已于2019年8月向廣東省珠海市中級人民法院提起訴訟，要求海投公司履行相關(guān)義務(wù)并向法院申請了財產(chǎn)保全。對于珠海投資為何不履約，濱江集團對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者表示不得知。

華潤信托則回復(fù)稱此為事務(wù)管理類項目，根據(jù)委托人指令起訴，對于委托人是誰并未告知。而截止發(fā)稿前，廣州金控和格力地產(chǎn)投資者關(guān)系處均未回復(fù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者。

一位券商投行人士對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者表示，股東定增時簽署此類回購協(xié)議并不少見，對于上市公司而言限售期長達幾年，誰也不能保證股價不波動，這樣做往往是為了保障自身利益。

定增回購股份糾紛

而整個事情的來龍去脈要追溯到2016年。2016年8月，格力地產(chǎn)以6.78 元/股，向6家機構(gòu)發(fā)行4.42億股，募集資金30億元，用于香洲港區(qū)綜合整治工程、珠海洪灣中心漁港工程、珠海格力海岸游艇會工程、償還銀行貸款等項目。

其中，廣州金控獲配5162.24萬股、杭州濱創(chuàng)獲配3126.84萬股、建信—華潤信托—增利 10號資產(chǎn)管理計劃獲配1.03億股、玄元投資元寶1號私募投資基金獲配1.03億股、泰達宏利價值成長定向增發(fā)516號資管計劃獲配1.03億股、銅陵發(fā)展投資集團獲配5162.24萬股。

事實上不止杭州濱創(chuàng)，廣州金控也與珠海投資簽署了相關(guān)的遠期回購股票協(xié)議。中國裁判文書網(wǎng)于11月12日發(fā)布了廣州金控與珠海投資合同糾紛的《廣州金融控股集團有限公司與珠海投資控股有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一審民事裁定書》(2019)粵民初52號(以下簡稱“判決文書”)。

判決文書顯示，2016年7月，廣州金控以每股6.78元的價格認購格力地產(chǎn)5162.24萬股票， 7月21日，廣州金控與珠海投資簽署《附條件遠期購買協(xié)議書》(以下簡稱“協(xié)議書”)，協(xié)議書第3條約定在協(xié)議生效后5個交易日內(nèi)，珠海投資或其指定主體應(yīng)對廣州金控認購的股票進行收購。2018年8月3日，該協(xié)議生效。

之后，廣州金控多次要求珠海投資購買股票，但珠海投資并沒有履行。廣州金控認為珠海投資的行為已嚴重違反合同法，為維護自身權(quán)益，特訴至法院。

9月27日，裁判文書網(wǎng)發(fā)布了華潤深國投信托有限公司與珠海投資的糾紛裁定書，但因“人民法院認為不宜在互聯(lián)網(wǎng)公開”的理由，具體糾紛內(nèi)容沒有在網(wǎng)上公布。

格力地產(chǎn)2019年三季報顯示，上述6家定增參與機構(gòu)全部都在列，并且一股都沒有減持。除了上述廣州金控、杭州濱創(chuàng)和華潤信托三家機構(gòu)外，玄元投資、銅陵發(fā)展投資集團和泰達宏利基金是否也與珠海投資簽署過相關(guān)遠期回購協(xié)議，是否會申請凍結(jié)相關(guān)股份?

近日，經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者聯(lián)系玄元投資、泰達宏利基金和銅陵發(fā)展投資集團后，玄元投資回復(fù)稱并未簽署此類協(xié)議，目前業(yè)務(wù)一切正常。泰達宏利基金回復(fù)稱這屬于產(chǎn)品的非公開信息，不便透露;而截止發(fā)稿前，陵發(fā)展投資集團未回復(fù)，多次致電也無法接通。

上交所在公告中要求格力地產(chǎn)：首先就前期披露的相關(guān)凍結(jié)事項，是否與“抽屜協(xié)議”“通道業(yè)務(wù)”有關(guān)，并補充披露本次訴訟凍結(jié)事項的具體事由;其次控股股東珠海投資與前述定增對象存在相關(guān)協(xié)議或安排等，格力地產(chǎn)就相關(guān)事項是否按規(guī)定履行了信息披露義務(wù)，公司相關(guān)信息披露是否存在重大遺漏。再次，控股股東珠海投資持有41.13%公司股份，其中40.92%處于凍結(jié)狀態(tài)，占公司總股本的16.83%。截至目前股權(quán)凍結(jié)事項的進展情況，是否可能對格力地產(chǎn)控制權(quán)穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。

上交所要求格力地產(chǎn)在11月29日之前(本周五)以書面形式回復(fù)，同時按要求履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。