據(jù)龐大汽貿(mào)集團股份有限公司(601258.SH，以下簡稱“龐大集團”)網(wǎng)站消息，5月16日，龐大集團發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告(以下簡稱‘公告’)。公告顯示，經(jīng)查，公司實控人龐慶華、公司涉嫌未如實披露權(quán)益變動情況，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露自身涉嫌犯罪被司法機關(guān)調(diào)查等違法事實。中國證監(jiān)會擬決定對龐大集團給予警告，并處60萬元罰款;對龐慶華給予警告，并處以90萬元罰款;對相關(guān)當(dāng)事人武成、劉中英給予警告并處罰款。

龐大汽貿(mào)集團股份有限公司網(wǎng)站公告。

公告顯示，2015年3月4日，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，披露《龐大汽貿(mào)集團股份有限公司筒式權(quán)益變動報告書》(以下簡稱《權(quán)益變動報告書》)，稱2015年2月16日至3月3日期間其一致行動人信達民公司通過上海證券交易所集合競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)累計減持“龐大集團”股票162,002,801股，占龐大集團總股本的5%，其中通過集合競價交易系統(tǒng)減持46,002,801股，通過大宗交易系統(tǒng)減持116,000,000股。

公告強調(diào)，龐慶華作為信息披露義務(wù)人，在《權(quán)益變動報告書》中未如實披露其一致行動人當(dāng)時仍實際控制和擁有相關(guān)“龐大集團”股票的事實，遺漏披露其通過涉案收益互換進行融資的安排。龐大集團2015年3月4日披露的《龐大汽貿(mào)集團股份有限公司關(guān)于控股股東的一致行動人權(quán)益變動的提示性公告》，系按照《權(quán)益變動報告書》口徑進行披露，相關(guān)內(nèi)容亦存在虛假記載和重大遺漏。

龐慶華為龐大集團的實際控制人，同時為為冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易有限責(zé)任公司(以下簡稱“中冀貿(mào)易”)的實際控制人冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易為龐大集團的關(guān)聯(lián)方。2015年3月2日至5月27日期間，龐大集團及其子公司與冀東物貿(mào)、中冀貿(mào)易發(fā)生多筆非經(jīng)營性資金往來，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十七條第二款第(四)項和《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2014 年修訂)》第 10.2.4 條的規(guī)定，龐大集團對其與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)子以披露，但龐大集團并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

公告指出，2016年10月24日，公安機關(guān)向龐大集團出具《調(diào)查取證通知書》?！墩{(diào)查取證通知書》明確記載：“根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第五十二條之規(guī)定，我局偵辦的龐大集團涉嫌內(nèi)幕交易案需調(diào)取你處下列有關(guān)證據(jù)”。龐大集團在《調(diào)査取證通知書》上蓋章確認已收到，龐大集團董事會秘書劉中英作為“證據(jù)持有人”簽名。同日，公安機關(guān)對龐慶華進行訊問并制作訊問筆錄，向龐慶華出具《犯罪嫌疑人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書》。武成在接受公安機關(guān)調(diào)查時，亦知悉上述事項。

根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第(十一)項和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十一)項的規(guī)定，龐大集團對其被調(diào)查的情況應(yīng)當(dāng)予以披露，但龐大集團并未按照上述規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

以上事實，有相關(guān)工商登記資料、龐大集團公告、資產(chǎn)管理協(xié)議、收益互換協(xié)議、龐慶華出具的承諾函、授權(quán)文件、情況說明、資金劃轉(zhuǎn)憑證、銀行對賬單據(jù)、公安機關(guān)文書相關(guān)人員筆錄等證據(jù)在案證明。

龐慶華、龐大集團未如實披露權(quán)益變動情況和遺漏披露相關(guān)融資安排的事實，違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對龐大集團的該違法行為，直接負責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成。

龐大集團未披露涉案關(guān)聯(lián)交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查的行為，分別違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對龐大集團的該兩項違法行為，直接負責(zé)的主管人員為龐慶華，其他直接責(zé)任人員為武成、劉中英。