控股股東竟然聯(lián)手私募基金操縱上市公司股價(jià)，處罰來了!

近日，證監(jiān)會(huì)公布了一則針對(duì)宜華健康醫(yī)療股份有限公司(下稱“宜華健康”，現(xiàn)股票簡稱為“*ST宜康”，000150)控股股東宜華企業(yè)(集團(tuán))有限公司(簡稱“宜華集團(tuán)”)、深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司(簡稱“安天誠”)、劉紹喜等6名責(zé)任主體的行政處罰決定書。

決定書顯示，在2017年7月20日至2019年3月15日期間(下稱“操縱期間”)，宜華集團(tuán)、安天誠等使用其控制的132個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用多種方式交易宜華健康，影響該股票交易價(jià)格及成交量，主觀操縱市場的意圖明顯。

經(jīng)查明，作為宜華健康的控股股東，宜華集團(tuán)聯(lián)手私募安天誠實(shí)施操縱行為虧損8.17億元。最終，證監(jiān)會(huì)要求宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券，并分別處以225萬元、75萬元罰款，對(duì)4位責(zé)任人給予警告并處罰款。

操縱股價(jià)虧損8.17億元

經(jīng)查明，涉案賬戶共計(jì)132個(gè)(下稱“賬戶組”)，由三部分組成：一是宜華集團(tuán)通過與浙商產(chǎn)融控股有限公司(下稱“浙商產(chǎn)融”)、上海云旋企業(yè)管理有限公司(下稱“上海云旋”)等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信28號(hào)集合資金信托計(jì)劃等13個(gè)賬戶和1個(gè)法人賬戶;二是通過李某、何某鑫、劉某等宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等14個(gè)賬戶;三是宜華集團(tuán)與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等104個(gè)證券賬戶。

宜華集團(tuán)等對(duì)“宜華健康”股票的操縱主要分為建倉、護(hù)盤、賣出三個(gè)階段。

2017年7月20日至2018年10月15日，宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu)，簽署《合作協(xié)議》，利用投資機(jī)構(gòu)開立信托和法人賬戶，持續(xù)買入“宜華健康”股票，吸籌建倉。

2018年10月16日至2019年2月11日，賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒，試圖維持股價(jià)。

2019年2月12日至2019年3月15日，賬戶組買入“宜華健康”189.93萬股，買入成交金額2241.39萬元，賣出7726.44萬股，賣出成交金額84365.80萬元。

操縱期間，宜華集團(tuán)等采用盤中連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易以及在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”股票等操縱方式，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢影響該股票交易價(jià)格及成交量。

但經(jīng)過連續(xù)交易、對(duì)倒交易、拉抬，宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為未獲得盈利，而是虧損8.17億元。

不僅操縱股價(jià)虧損數(shù)億元，據(jù)決定書，宜華集團(tuán)、安天誠共同操縱“宜華健康”的行為構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。因此，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券，并對(duì)宜華集團(tuán)處以225萬元罰款，對(duì)安天誠處以75萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，宜華集團(tuán)董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員，宜華集團(tuán)總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責(zé)任人員，因此對(duì)劉紹喜、史利興給予警告并分別處以60萬元罰款，對(duì)劉紹香、劉偉宏給予警告并分別處以30萬元罰款。

三年前因操縱股價(jià)收關(guān)注函

早在2019年，宜華集團(tuán)共同操縱市場行為便曾引起監(jiān)管關(guān)注。

操縱期間結(jié)束后不久，2019年3月19日，宜華健康披露了來自深交所公司管理部的關(guān)注函。關(guān)注函要求宜華健康結(jié)合控股股東、實(shí)際控制人或其相關(guān)方近三年出售該公司股票的具體情況，說明其是否存在直接或間接操縱該公司股價(jià)并配合減持的情形。

對(duì)此，2019年3月29日，宜華健康回復(fù)表示：經(jīng)公司函詢控股股東及實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)關(guān)聯(lián)方不存在直接或間接操縱公司股價(jià)并配合減持的情形，控股股東、實(shí)際控制人或其相關(guān)聯(lián)方最近三年來未減持公司股票。

不過，宜華健康在當(dāng)時(shí)的公告中還透露，2018年底至2019年春節(jié)前，整體市場行情低迷，實(shí)際控制人尋找到持有宜華健康股票的安天誠投資咨詢有限公司(安天誠作為管理人的私募基金產(chǎn)品，當(dāng)時(shí)持有宜華健康194萬股股票)，請安天誠幫忙尋找持有宜華健康股票的投資者，并與持有宜華健康股票的相關(guān)賬戶的投資者溝通，請投資者在短期內(nèi)不拋售宜華健康股票，以達(dá)到維穩(wěn)股價(jià)的目的，并基于自身股票增持的意向，故承諾按照其成本價(jià)回購股票。

根據(jù)承諾，2019年2月2日，劉紹喜與安天誠等簽訂了一份以宜華健康股票為標(biāo)的的《股票回購協(xié)議書》。然而，劉紹喜未在簽署《股票回購協(xié)議書》后2個(gè)交易日內(nèi)告知宜華健康進(jìn)行相應(yīng)披露。

后在2021年2月23日，宜華健康公告表示，控股股東宜華集團(tuán)、實(shí)際控制人劉紹喜因涉嫌操縱證券市場、未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息，被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

直至2022年9月9日，宜華健康公告表示，宜華集團(tuán)、劉紹喜于近日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的書面文件《行政處罰決定書》，主要內(nèi)容為：對(duì)宜華集團(tuán)共同操縱市場行為，責(zé)令依法處置非法持有的證券，罰款225萬元;對(duì)直接負(fù)責(zé)人劉紹喜給予警告，罰款60萬元。

關(guān)于上市公司主體，宜華健康在公告中表示，此次《行政處罰決定書》涉及的被處罰主體為公司控股股東及實(shí)際控制人，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)造成影響。