8月3日，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局披露的罰單顯示，新時(shí)代信托因董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履職盡責(zé)不到位，經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)，違規(guī)開展賬外經(jīng)營等11項(xiàng)違法違規(guī)案由，被罰款700萬元。

具體看，新時(shí)代的違法違規(guī)情況包括：董事會(huì)履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查;監(jiān)事會(huì)履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用;經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù);通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;印章管理不規(guī)范，用印監(jiān)督失控;違規(guī)開展賬外經(jīng)營;用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資;未對(duì)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算;將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目;未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保。

與此同時(shí)，還有多人被一同處罰。其中，趙利民、胡宇峰分別因新時(shí)代信托董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履職盡責(zé)不到位，前者為未開展關(guān)聯(lián)交易審查違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，后者是未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，兩人均被禁止從事銀行業(yè)工作終身。此前，新時(shí)代信托董事長為趙利民。

罰單顯示，閆鋒是新時(shí)代信托通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款50萬元;邊風(fēng)杰是新時(shí)代信托違規(guī)通過信托項(xiàng)目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款20萬元;李永豐是新時(shí)代信托未對(duì)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款10萬元。

此外，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局還披露了一份對(duì)馬寬行政處罰決定書的送達(dá)公告和一份對(duì)陳祥盛行政處罰事先告知書的送達(dá)公告。公告顯示，馬寬在新時(shí)代信托工作期間，是該公司未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局決定禁止其從事銀行業(yè)工作1年;陳祥盛在新時(shí)代信托工作期間，是該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局?jǐn)M禁止其從事銀行業(yè)工作終身。

2020年7月17日，銀保監(jiān)會(huì)依法對(duì)新時(shí)代信托、天安財(cái)險(xiǎn)等六家機(jī)構(gòu)實(shí)施接管，接管期限一年。2021年7月16日，銀保監(jiān)會(huì)依法延長新時(shí)代信托、天安財(cái)險(xiǎn)等六家機(jī)構(gòu)接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

7月15日，銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局核準(zhǔn)王非新時(shí)代信托總裁任職資格。7月28日，新時(shí)代信托官網(wǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局備案通過，自2022年7月16日起，由蔡成維代為履行公司董事長職責(zé)。經(jīng)包頭市市場監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，自2022年7月25日起，公司法定代表人變更為蔡成維，相關(guān)工商變更手續(xù)已辦理完畢。