日期，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰信息披露，新紀(jì)元期貨因存在違法向關(guān)聯(lián)方提供借款、違法對外提供擔(dān)保等主要事實(shí)，包括其董事長戴功斌在內(nèi)多名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰，累計(jì)被罰沒96.84萬元。

江蘇銀保監(jiān)局3月26日處罰決定書顯示，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局此前對新紀(jì)元期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，新紀(jì)元期貨存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：

一是違法向關(guān)聯(lián)方上海邦投提供借款。決定書披露，2015年8月至今，灃沅弘集團(tuán)持有新紀(jì)元期貨股份的比例持續(xù)在50%以上，為新紀(jì)元期貨控股股東。灃沅弘集團(tuán)總經(jīng)理助理安某某代灃沅弘集團(tuán)持有上海邦投90%的股份，灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制上海邦投。新紀(jì)元期貨和上海邦投同受灃沅弘集團(tuán)控制，新紀(jì)元期貨和上海邦投構(gòu)成關(guān)聯(lián)方。

在知悉上海邦投由灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制的情況下，灃沅弘集團(tuán)實(shí)際控制人褚家如通過微信群安排5,600萬元借款的相關(guān)事項(xiàng);新紀(jì)元期貨董事兼副總經(jīng)理黃敏在兩次借款的董事會(huì)決議上簽字同意，并在相關(guān)借款合同用印及付款流程中簽批;新紀(jì)元期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官張利芬、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人杜娟、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理相恒寧在相關(guān)借款合同用印或付款流程中簽批。

2018年9月27日、11月26日，新紀(jì)元期貨使用自有資金分別向上海邦投提供借款1,100萬元、5,600萬元，兩次借款利息共計(jì)32.28萬元。

二是新紀(jì)元期貨違法對外提供擔(dān)保。其中包括向購買資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》保證本金和收益;在資管計(jì)劃逾期不能兌付后，向投資者及代銷機(jī)構(gòu)提供《承諾函》保證本金和收益;向?yàn)栥浜爰瘓F(tuán)作為劣后方參與信托計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)投資者提供《業(yè)務(wù)合作函》。

上述《業(yè)務(wù)合作函》《承諾函》實(shí)質(zhì)構(gòu)成新紀(jì)元期貨對外提供擔(dān)保，相恒寧、張利芬、黃敏和總經(jīng)理劉莎在《業(yè)務(wù)合作函》審批表上簽批，相恒寧、張利芬和董事長戴功斌通過微信對《承諾函》進(jìn)行了審核。

新紀(jì)元期貨為關(guān)聯(lián)方提供借款及對外提供擔(dān)保的行為，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第四款的規(guī)定，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款第六項(xiàng)所述違法情形。在向關(guān)聯(lián)方提供借款事項(xiàng)上，褚家如指示相關(guān)人員實(shí)施借款事項(xiàng)，黃敏參與決策并在合同用印和付款流程中簽批，為直接負(fù)責(zé)的主管人員;相恒寧、張利芬、杜娟在合同用印或付款流程中簽批，為其他直接責(zé)任人員。在對外提供擔(dān)保事項(xiàng)上，戴功斌、劉莎、黃敏、張利芬參與審核且為公司董事或高級(jí)管理人員，為直接負(fù)責(zé)的主管人員;相恒寧作為資管部門負(fù)責(zé)人參與審核，為其他直接責(zé)任人員。

因此根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條第一款、第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：

(一)對新紀(jì)元期貨給予警告，沒收違法所得32.28萬元，并處以64.56萬元罰款;

(二)對戴功斌給予警告，并處以5萬元罰款;

(三)對劉莎、黃敏、張利芬給予警告，并分別處以5萬元罰款，撤銷期貨從業(yè)人員資格;

(四)對杜娟、相恒寧給予警告，并分別處以3萬元罰款。

公開資料顯示，新紀(jì)元期貨股份有限公司成立于1995年，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立首批期貨公司之一，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位，江蘇省期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事單位。公司注冊資本3.752億元人民幣，是中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所會(huì)員單位，以及上海國際能源交易中心的首批會(huì)員單位，可代理國內(nèi)所有商品期貨、期權(quán)、金融期貨交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù);具備期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理和公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。

新紀(jì)元期貨2019年財(cái)務(wù)信息表顯示，公司擁有凈資本1.97億元，凈資產(chǎn)1.50億元，手續(xù)費(fèi)收入為7.14億元，凈利虧損為3.56億元。目前，其2020年財(cái)務(wù)信息還未公布。

圖片來源：公司官網(wǎng)截圖