深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人陳秀峰、陳良的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第206號(hào))。陳秀峰、陳良作為深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)或“星源材質(zhì)”，300568.SZ)控股股東、實(shí)際控制人，因集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易減持、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股和限制性股票授予等被動(dòng)稀釋?zhuān)?019年8月16日至2020年11月23日期間，所持公司股份的比例從26.49%降至20.81%，累計(jì)減少5.68%。

2020年11月4日，陳秀峰、陳良所持公司股份比例累計(jì)減少達(dá)5%，但陳秀峰、陳良未能按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，直至2020年11月27日才披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，同時(shí)陳秀峰未按規(guī)定停止交易，于11月4日至11月23日期間繼續(xù)減持公司股票，減持比例為0.675%。

陳秀峰、陳良的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條、第5.1.1條的規(guī)定。請(qǐng)陳秀峰、陳良充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司成立于2003年9月，注冊(cè)資本人民幣1.92億元，2016年12月在深交所掛牌上市，股票簡(jiǎn)稱(chēng)：星源材質(zhì)，股票代碼：300568。深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司是專(zhuān)業(yè)從事鋰離子電池隔膜研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售的新能源、新材料和新能源汽車(chē)領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。

陳秀峰為第一大股東，持股20.33%。2014年11月5日至今，陳秀峰擔(dān)任星源材質(zhì)董事長(zhǎng)兼公司董事，2020年11月2日，陳秀峰擔(dān)任星源材質(zhì)總經(jīng)理。陳良為第四大股東，持股3.01%。2014年11月14日至2020年11月1日，陳良擔(dān)任星源材質(zhì)總經(jīng)理，2014年11月5日至2020年11月1日，陳良擔(dān)任星源材質(zhì)總副董事長(zhǎng)。星源材質(zhì)文件顯示，陳秀峰與陳良為兄弟關(guān)系，為星源材質(zhì)控股股東、實(shí)際控制人，屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條認(rèn)定的一致行動(dòng)人。

2020年11月27日，星源材質(zhì)發(fā)布簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。截至2019年8月16日，信息披露義務(wù)人陳秀峰、陳良合計(jì)持有公司股份6102.80萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的26.49%，信息披露義務(wù)人因公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致股權(quán)稀釋?zhuān)约皽p持股份事項(xiàng)，截止2020年11月4日，信息披露義務(wù)人合計(jì)持有公司股份9586.87萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)總股本的21.37%，在該事實(shí)發(fā)生之后，信息披露義務(wù)人未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)-權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)并停止買(mǎi)賣(mài)公司股票，截至本報(bào)告簽署日，信息披露義務(wù)人合計(jì)持有公司股份9337.44萬(wàn)股，占公司目前總股本的20.81%。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第1.4規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所其他相關(guān)規(guī)定)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持細(xì)則》)、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份)，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第2.3.10條規(guī)定：投資者及其一致行動(dòng)人在上市公司擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第5.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息或事項(xiàng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息、重大事件或者重大事項(xiàng))，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人陳秀峰、陳良的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第206號(hào)

陳秀峰、陳良：

你們作為深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)或“公司”)控股股東、實(shí)際控制人，因集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易減持、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股和限制性股票授予等被動(dòng)稀釋?zhuān)?019年8月16日至2020年11月23日期間，所持公司股份的比例從26.49%降至20.81%，累計(jì)減少5.68%。2020年11月4日，你們所持公司股份比例累計(jì)減少達(dá)5%，但你們未能按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，直至2020年11月27日才披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，同時(shí)陳秀峰未按規(guī)定停止交易，于11月4日至11月23日期間繼續(xù)減持公司股票，減持比例為0.675%。

你們的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第1.4條、第2.3.1條、第2.3.10條、第5.1.1條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

我部提醒你們：上市公司控股股東、實(shí)際控制人必須按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2020年12月30日