12月22日，陜西證監(jiān)局公告，中郵證券有限責(zé)任公司在公司債券等業(yè)務(wù)中存多項(xiàng)問(wèn)題，違反相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

公告顯示，經(jīng)查，中郵證券在全面風(fēng)險(xiǎn)管理、公司債券和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：

一是風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系不健全，未設(shè)置公司整體及自營(yíng)業(yè)務(wù)外其他各業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)容忍度水平;風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不完善，未能實(shí)現(xiàn)對(duì)部分風(fēng)控指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，部分風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)采集依靠人工錄入，部分日終風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算誤差較大;信用交易、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門(mén)未配備專(zhuān)職風(fēng)險(xiǎn)管理人員。

二是公司債券業(yè)務(wù)決策機(jī)制不合理，未明確內(nèi)核委員會(huì)固定委員、其他委員具體職責(zé)，2020年多數(shù)內(nèi)核會(huì)議無(wú)固定委員參會(huì);個(gè)別有條件通過(guò)的公司債項(xiàng)目立項(xiàng)委員未在項(xiàng)目組補(bǔ)充資料后發(fā)表明確立項(xiàng)意見(jiàn)，質(zhì)量控制部門(mén)意見(jiàn)尚未完全落實(shí)即通過(guò)質(zhì)控驗(yàn)收;制度未明確質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)核查比例，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查質(zhì)量控制不到位，如未及時(shí)關(guān)注并核查發(fā)行人重要固定資產(chǎn)變動(dòng)對(duì)盈利能力的影響及重要子公司股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)，缺少對(duì)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告等第三方意見(jiàn)的核查記錄，未對(duì)不同盡調(diào)方式獲得的證據(jù)差異進(jìn)一步核實(shí)等。

三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員均為資管業(yè)務(wù)條線人員，且個(gè)別項(xiàng)目合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，決策委員會(huì)仍審議通過(guò)。

陜西證監(jiān)局指出，上述情況反映出中郵證券內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司改正。公司應(yīng)采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，并逐項(xiàng)對(duì)照相關(guān)問(wèn)題，分層級(jí)落實(shí)具體責(zé)任人，進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

中郵證券官網(wǎng)顯示，公司于2002年9月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，注冊(cè)資本50.6億元，是中國(guó)郵政集團(tuán)公司絕對(duì)控股的證券類(lèi)金融子公司。中郵證券的經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、證券投資基金銷(xiāo)售、融資融券、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品、證券資產(chǎn)管理、證券承銷(xiāo)與保薦 、證券自營(yíng)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。