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中潛股份實控人被立案 律師:公布結(jié)論后股民可索賠

近日,中潛股份稱于12月11日收到《調(diào)查通知書》,因公司實控人仰智慧涉嫌操縱證券市場,中國證監(jiān)會決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,對其立案調(diào)查。

與收到《調(diào)查通知書》公告同時發(fā)出的,還有仰智慧的辭職信。14日,仰智慧因個人原因辭去中潛股份第四屆董事會董事兼總經(jīng)理職務(wù),同時辭任董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會提名委員會委員,辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

這并不是該公司收到的唯一一份證監(jiān)會調(diào)查通知書。在仰智慧被調(diào)查之前,中潛股份因涉嫌信息披露違法違規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查。

從股價飛漲近20倍到兩次被證監(jiān)會立案調(diào)查,中潛股份與仰智慧將何去何從?

年內(nèi)收函12份 股價較峰值下跌66%

中潛股份的上市要追溯到2016年。彼時,這家2003年創(chuàng)建的企業(yè)主要產(chǎn)品為海洋潛水裝備和高性能復(fù)合材料,被稱為“潛水設(shè)備第一股”。

數(shù)據(jù)顯示,在2019年年中之前,中潛股份的股價呈現(xiàn)出較為平緩的走勢,2019年5月的股價在9元上下浮動。然而從那之后,公司股價卻飛速上漲,從2019年5月9日的8.92元飆漲至2020年4月3日的最高點182.75元,漲幅高達(dá)近20倍,市值達(dá)到340億元。公司2020年3月26日回應(yīng)股民提問時稱,截至當(dāng)天公司股東人數(shù)為3900,按照此數(shù)據(jù)來計算,截至4月3日人均持股超過870萬元。

截至2020年12月16日收盤,中潛股份每股報59.98元人民幣,當(dāng)日跌幅1.91%,較今年4月達(dá)到的峰值182.75元下跌超過66%。

財報顯示,中潛股份2019年度營收5.28億元,同比增長31.62%;凈利潤2767萬元,同比增長21.88%。2020年前三季度公司實現(xiàn)營收1.47億元,同比下降57.22%;凈虧損為8628萬元,凈利潤同比下降518.32%,基本每股收益-0.4217元。

中潛股份在2020年半年報中提到,上半年公司主營業(yè)務(wù)為潛水服及其配套裝備的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售等,主要產(chǎn)品包括潛水服、漁獵服、體育產(chǎn)品等。

在股價大起大落的同時,中潛股份收到的各類監(jiān)管也未間斷。Wind數(shù)據(jù)顯示,2020年初至今,中潛股份共收到關(guān)注函、問詢函及監(jiān)管函共12份,內(nèi)容涉及年報披露、實控人變更、關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)質(zhì)押,以及各類收購事宜等方面。其中,公司2019年以來進行的數(shù)次跨行業(yè)收購則尤為引起關(guān)注。

10月12日,中潛股份收到關(guān)注函。深交所在函中提及,中潛股份主營業(yè)務(wù)為潛水裝備生產(chǎn)及提供潛水培訓(xùn)及休閑體驗服務(wù),而2019年以來卻先后多次披露跨行業(yè)收購或?qū)ν馔顿Y的公告稱擬進入大數(shù)據(jù)、5G、云計算等領(lǐng)域。

關(guān)注函中進一步舉例說明,公司曾1元收購北?;塾窬W(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、投資100萬元設(shè)立全資子公司北海中潛科技有限公司、以收購加增資的方式收購上海招信軟件科技有限公司100%股權(quán)、收購大唐存儲控股權(quán)、籌劃發(fā)行股份購買聯(lián)合創(chuàng)泰100%股權(quán)等。截至目前北海中潛業(yè)務(wù)停滯,上海招信股權(quán)已出售,收購大唐存儲的交易已終止,目前籌劃收購聯(lián)合創(chuàng)泰交易方案仍有重大不確定性。

10月20日,中潛股份在回復(fù)關(guān)注函中表示,涉及北海中潛、上海招信、大唐存儲的收購及成立子公司等事項雖未能達(dá)到預(yù)期,但均符合公司一直以來的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型需求,公司不存在通過信息披露配合股價炒作的情形。

與此同時,中潛股份還發(fā)布了收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》的公告。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。受此影響,公司股價21日跌停,股價下跌20%。

11月,中潛股份發(fā)布風(fēng)險提示公告,稱正在配合廣東證監(jiān)局的立案調(diào)查工作。公告指出,如公司受到廣東證監(jiān)局行政處罰,并被認(rèn)定構(gòu)成重大信息披露違法行為,則將觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大信息披露違法情形,而公司股票存在被強制退市的風(fēng)險。

股價飆升背后,誰是推手?

仰智慧1971年出生在安徽,2006在北京投資創(chuàng)建了藍(lán)鼎投資集團有限公司,涉足地產(chǎn)業(yè)。2007年,他回鄉(xiāng)投身合肥濱湖新區(qū)創(chuàng)立安徽藍(lán)鼎控股集團有限公司,現(xiàn)任安徽藍(lán)鼎控股集團董事局主席、香港藍(lán)鼎國際發(fā)展有限公司董事局主席、藍(lán)鼎濟州開發(fā)株式會社會長。

2019年9月,中潛股份第二大股東香港爵盟的股東方平章、陳翠琴夫婦與仰智慧簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,轉(zhuǎn)讓香港爵盟全部股權(quán),總價4873.7萬美元(約3.5億元人民幣)。仰智慧以每股8.27元的價格獲得中潛股份4175萬股,而當(dāng)天中潛股份的收盤價是55元。交易完成后,仰智慧持有中潛股份24.46%的股權(quán),為公司第二大股東。

在仰智慧成為公司第二大股東前,中潛股份就已開始嘗試跨界投資或收購,在此之后步伐便更加緊密。

2019年7月,中潛股份擬以1元的交易作價收購北?;塾?00%股權(quán),該公司涉足互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)等業(yè)務(wù),后因標(biāo)的公司其中一股東逝世而終止收購;2019年8月,公司投資設(shè)立全資子公司北海中潛科技有限公司,進一步推進在大數(shù)據(jù)、云計算方面的布局。

不久后,中潛股份又在2019年9月宣布,和深圳蒂瑞詩分別以1元的對價取得上海招信各50%的股份。10月,中潛股份收購深圳蒂瑞詩持有的上海招信股權(quán),上海招信成為其全資子公司。

與此同時,中潛股份的股價也開始了成倍上漲。2019年12月30日,公司股價已從2019年5月9日的8.92元升至46.63元。

2020年4月,因上海招信業(yè)務(wù)發(fā)展未及預(yù)期,中潛股份將上海招信的全部股權(quán)轉(zhuǎn)回給深圳蒂瑞詩。而彼時公司也已將跨界投資的目光投到了芯片產(chǎn)業(yè)上來。

3月,中潛股份宣布簽訂關(guān)于收購合肥芯鵬技術(shù)有限公司、合肥大唐存儲科技有限公司股權(quán)的意向書。公告顯示,大唐存儲的主營業(yè)務(wù)包括固態(tài)存儲控制芯片開發(fā)、安全固件算法研發(fā)等。公司表示,希望通過本次交易切入新的高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,有利于增強公司的綜合競爭能力。

該公告發(fā)布后,公司股價上漲的速度進一步提升,由3月12日收盤的72.19元上漲到4月3日的182.75元,為上市后峰值。

7月,公司發(fā)布公告稱,其控股股東深圳爵盟將在持有公司股份期間,無條件且不可撤銷地放棄行使其持有的公司全部股份對應(yīng)的股份表決權(quán)。由此,持股數(shù)量第二大的香港爵盟將成為單一支配公司股份表決權(quán)最大的股東,仰智慧成為公司實控人。

彼時,深交所就此時向中潛股份發(fā)來關(guān)注函,要求核實并說明深圳爵盟本次放棄表決權(quán)是否獲得相應(yīng)對價,原實際控制人與新實際控制人仰智慧之間是否存在應(yīng)披露而未披露的協(xié)議。

對此公司回復(fù)稱,深圳爵盟放棄表決權(quán)不存在相應(yīng)對價,上市公司將由資源整合及管理能力更強的香港爵盟及仰智慧先生負(fù)擔(dān)戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營管理的重任。

之后,中潛股份在10月宣布,由于雙方未能就主要商業(yè)條款達(dá)成一致,已終止于3月12日簽署的《股權(quán)收購意向書》,這意味著公司對于大唐存儲股權(quán)的收購就此終止。

2個多月后,中潛股份收到了證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》,因公司實控人仰智慧涉嫌操縱證券市場,中國證監(jiān)會決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,對其立案調(diào)查。

對于中潛股份實控人受到證監(jiān)會立案調(diào)查一事的后續(xù)影響,中新經(jīng)緯客戶端就相關(guān)問題向公司發(fā)出采訪提綱,截至發(fā)稿前未獲得回復(fù)。

律師:案件公布結(jié)論后股民可索賠

中潛股份及仰智慧先后因涉嫌信披違規(guī)及操縱證券市場被證監(jiān)會調(diào)查的消息,也受到了股民們的關(guān)注。目前,兩案件均在調(diào)查當(dāng)中,未公布結(jié)論性意見或決定。

在關(guān)注公司股價及證監(jiān)會調(diào)查進展的同時,也有投資者在社交平臺發(fā)出疑問,“如果中潛股份存在違法違規(guī)行為而被處罰,甚至強制退市,股民可以獲取賠償嗎?”

上海久誠律師事務(wù)所首席合伙人許峰在接受中新經(jīng)緯客戶端采訪時表示,如果中國證監(jiān)會認(rèn)定中潛股份實際控制人或中潛股份存在違法違規(guī)行為,并作出相應(yīng)處罰決定,那么符合條件的受損投資者可以進行索賠。“需要注意的是,目前的股民索賠案件基本還是需要證監(jiān)會行政處罰或法院生效刑事判決作為前置程序,否則很難獲得法院立案。”

許峰提示到,對于虛假陳述和操縱市場兩種違規(guī),索賠的條件有所不同。虛假陳述層面,目前在調(diào)查前買入股票并且在調(diào)查后賣出或持有股票的投資者,可保持關(guān)注,處罰后具體條件明確后可發(fā)起索賠。另一方面,操縱市場案件中,在操縱期間買賣股票受損的投資者都可能發(fā)起索賠,但操縱期間的認(rèn)定仍需證監(jiān)會或法院的前置程序認(rèn)定。

關(guān)于在股市投資的建議,許峰表示,希望監(jiān)管層加強監(jiān)管。“股價飛速上漲過程中,讓普通投資者保持理性是很難的,而監(jiān)管層本身置身投資之外,可以做到理性并快速查處。”

上海滬紫律師事務(wù)所律師劉鵬表示,投資者需密切關(guān)注中潛股份相關(guān)風(fēng)險,一旦監(jiān)管部門對其違法違規(guī)事實調(diào)查清楚,投資者可以自己受到虛假陳述侵害為由,提起民事賠償訴訟。根據(jù)相關(guān)司法解釋,凡在2020年10月20日(含當(dāng)天)之前買入中潛股份,并在10月21日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者,可以參與訴訟索賠。

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