上海證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡稱港澳資訊)上海分公司采取責令改正及責令暫停新增客戶九個月監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)查，港澳資訊上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益;二是部分營銷人員在不具備證券投資顧問資格的情況下向客戶提供證券投資建議;三是在提供投資顧問服務(wù)時引用信息或資料時未標明出處和著作權(quán)人，未說明引用證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布時間;四是未及時報告業(yè)務(wù)場所變化情況;五是提供證券投資顧問服務(wù)過程中未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等信息;六是內(nèi)部控制存在缺陷，證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制不健全;七是業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)未完整留痕，部分營銷留痕與產(chǎn)品種類不對應，留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第七條、第九條、第十二條第一款第二項、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對港澳資訊上海分公司采取責令改正及暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責令港澳資訊上海分公司在收到?jīng)Q定之日起暫停新增客戶9個月。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第九條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應當告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等; (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; (三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式; (四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔; (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第十八條：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司上海分公司采取責令改正及責令暫停新增客戶九個月監(jiān)督管理措施的決定

海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你單位在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益;二是部分營銷人員在不具備證券投資顧問資格的情況下向客戶提供證券投資建議;三是在提供投資顧問服務(wù)時引用信息或資料時未標明出處和著作權(quán)人，未說明引用證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布時間;四是未及時報告業(yè)務(wù)場所變化情況;五是提供證券投資顧問服務(wù)過程中未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼等信息;六是內(nèi)部控制存在缺陷，證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制不健全;七是業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)未完整留痕，部分營銷留痕與產(chǎn)品種類不對應，留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第七條、第九條、第十二條第一款第二項、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責令改正及暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶9個月。你單位應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，按期完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年2月25日