央行近日公布的行政處罰決定書(銀罰字【2020】23號(hào)-27號(hào))顯示，華泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華泰證券”)因未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被央行合計(jì)罰款1010萬(wàn)元。據(jù)報(bào)道，這是目前央行對(duì)券商反洗錢工作不到位開(kāi)出的最大金額的罰單。

處罰信息顯示，華泰證券的多位高管、部門負(fù)責(zé)人遭央行處罰。時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理孟慶林對(duì)華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被罰款4.5萬(wàn)元;時(shí)任華泰證券運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理戴斐斐對(duì)華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被罰款4.5萬(wàn)元、時(shí)任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟對(duì)華泰證券未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被罰款3.5萬(wàn)元、時(shí)任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富對(duì)華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為被罰款4.5萬(wàn)元。

據(jù)報(bào)道，券商因反洗錢工作不到位而遭到處罰的情況頻頻發(fā)生，除了面對(duì)央行監(jiān)管不斷從嚴(yán)的壓力外，一旦被開(kāi)出罰單，券商還要面臨分類評(píng)級(jí)分?jǐn)?shù)影響的風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年10余家券商因反洗錢工作不到位被處罰或受到行政監(jiān)督管理。

近年來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于證券公司反洗錢工作提出了更高要求。2017年10月以來(lái)，央行陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問(wèn)題的通知》、《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》等文件。

以下為原文：