中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕5號(hào))顯示，經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)上海金融發(fā)展投資基金(有限合伙)截至2019年3月31日，持有南京華脈科技股份有限公司(以下簡稱“華脈科技”，603042.SH)1521.51萬股，持股比例11.19%。上海金融發(fā)展投資基金在未披露減持計(jì)劃的情況下，于2019年4月4日至10日通過上海證券交易所集中競價(jià)交易減持華脈科技股份132.09萬股，減持金額2101.92萬元，減持后持股比例10.22%。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)上海金融發(fā)展投資基金采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。上海金融發(fā)展投資基金應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》等相關(guān)規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高作為上市公司股東的規(guī)范意識(shí)。

1998年12月16日,設(shè)立南京華脈通信技術(shù)有限公司。2004年10月25日,公司名稱變更為“南京華脈科技有限公司”。2014年3月4日,有限公司整體變更股份有限公司,更名為“南京華脈科技股份有限公司”。截至2019年9月30日，上海金融發(fā)展投資基金為華脈科技第二大股東，持股9.22%。

2019年11月9日，華脈科技發(fā)布《華脈科技關(guān)于股東違規(guī)減持公司股份及致歉的公告》稱，截至2019年11月6日，股東上海金融持有公司股份1118.14萬股，占公司股份總數(shù)的8.22%，取得方式為首次公開發(fā)行前已持有的股份。上海金融于2019年6月25日向公司提交《告知函》，并承諾：“出于經(jīng)營計(jì)劃需要，上海金融自減持計(jì)劃披露之日起15個(gè)交易日后6個(gè)月內(nèi)，擬通過集中競價(jià)方式減持公司股份不超過270萬股，即不超過公司股份總數(shù)的2%，且在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%”。實(shí)際減持271.28萬股，減持價(jià)格區(qū)間為14.00-16.80元。上述減持行為存在超過承諾數(shù)量1.28萬股減持公司股票的情形。

上海金融發(fā)展投資基金第一大股東為江蘇沙鋼集團(tuán)有限公司，持股比例為22.22%;上海國際集團(tuán)資產(chǎn)管理有限公司為第二大股東，持股比例為16.67%。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關(guān)于對(duì)上海金融發(fā)展投資基金(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

上海金融發(fā)展投資基金(有限合伙)：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司截至2019年3月31日，持有南京華脈科技股份有限公司(以下簡稱華脈科技)1521.51萬股，持股比例11.19%。你公司在未披露減持計(jì)劃的情況下，于2019年4月4日至10日通過上海證券交易所集中競價(jià)交易減持華脈科技股份132.09萬股，減持金額2101.92萬元，減持后持股比例10.22%。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》等相關(guān)規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高作為上市公司股東的規(guī)范意識(shí)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年1月8日